SHENZHEN CLOU ELECTRONICS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2013

Mar 28, 2013

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：201316

深圳市科陆电子科技股份有限公司

2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科陆电子科技股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2010]1256 号文）核准，公司由主承销商平安证券有限责任公司向上 海景贤投资有限公司、天津凯石益盛股权投资基金合伙企业（有限合伙）、邦信资产管理有 限公司、江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司（现已更名为“江苏汇鸿国际集团 中鼎控股股份有限公司”）、北京淳信资本管理有限公司、新华人寿保险股份有限公司合计发 行2,446 万股人民币普通股，每股面值 1 元，每股发行价人民币22.50 元。截至2010 年 10 月29 日止，本公司共募集资金人民币550,350,000.00 元，扣除与本次非公开发行有关 的费用人民币28,939,217.50 元，公司实际募集资金净额为人民币521,410,782.50 元，其 中计入股本人民币24,460,000.00 元。

截止2010 年10 月29 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华会计师 事务所有限公司（现已更名为“大华会计师事务所（特殊普通合伙）”）出具“立信大华验字 [2010]141 号”验资报告验证。

截止2012 年12 月31 日，公司对非公开发行募集资金项目累计投入287,178,558.28 元，其中于2010 年10 月29 日起至2010 年12 月31 日止会计期间使用非公开发行募集资金 人民币17,300,666.71 元，2011 年度非公开发行募集资金项目投入金额为173,427,523.97 元，2012 年度非公开发行募集资金项目投入金额为96,450,367.60 元。2012 年度使用募集 资金金额为156,450,367.60 元，其中非公开发行募集资金投资项目使用96,450,367.60 元, 用于暂时补充流动资金60,000,000.00 元。截止2012 年12 月31 日，非公开发行募集资金 专户余额为人民币179,156,864.56 元，其中募集资金定期账户余额108,159,622.66 元，募 集资金活期账户余额70,997,241.90 元，活期存款账户中包含利息金额人民币4,924,640.34 元。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等 法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市科陆电子科技股份有限公司募集资金管理办 法》，并经2007 年度第二次临时股东大会审议批准，对募集资金实行专户存储制度。

深圳证券交易所于2008 年2 月4 日发布《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 （2008 年修订），2009 年3 月12 日本公司修订了《深圳市科陆电子科技股份有限公司募集 资金管理办法》。

2010 年11 月，本公司及保荐机构平安证券有限责任公司分别与深圳发展银行股份有限 公司深圳福永支行、平安银行深圳分行、中国邮政储蓄银行深圳南山支行签订了《募集资金 三方监管协议》，与中国银行时代金融中心支行、中国建设银行股份有限公司深圳南山支行 签订了《募集资金四方监管协议》，协议与监管协议范本不存在重大差异。

2011 年7 月，本公司及保荐机构平安证券有限责任公司分别与深圳发展银行股份有限 公司深圳福永支行、平安银行深圳分行、中国邮政储蓄银行深圳南山支行签订了《募集资金 三方监管协议补充协议》，与中国银行时代金融中心支行、中国建设银行股份有限公司深圳 南山支行签订了《募集资金四方监管协议补充协议》，协议与监管协议范本不存在重大差异。

2012 年5 月，本公司及保荐机构平安证券有限责任公司分别与深圳发展银行股份有限 公司深圳福永支行、平安银行深圳分行、中国邮政储蓄银行深圳南山支行签订了《募集资金 三方监管协议补充协议》，与中国银行时代金融中心支行、中国建设银行股份有限公司深圳 南山支行签订了《募集资金四方监管协议补充协议》，协议与监管协议范本不存在重大差异。 截至2012 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

账户名称 银行名称 深圳市科陆电 子科技股份有 限公司 平安银行深圳 福永支行（注1） 深圳市科陆电 子科技股份有 限公司 平安银行深圳 分行 深圳市科陆电 子科技股份有 限公司 中国邮政储蓄 银行深圳南山 支行 深圳市科陆变 频器有限公司 中国银行时代 金融中心支行 （注2） 成都市科陆洲 电子有限公司 中国建设银行 股份有限公司 深圳南山支行 合 计 ---	账号 初时存放金额 2012 年12 月31 日活期账户余额 11005458535708 128,610,000.00 22,927,776.66 6012100066192 89,970,000.00 1,104,033.27 100243111160010002 40,840,782.50 424,559.18 773157963615 52,190,000.00 1,465,942.57 44201506600052512687 209,800,000.00 45,074,930.22 --- 521,410,782.50 70,997,241.90	2012 年12 月31 日定期账户余额 24,000,000.00 6,159,622.66 5,000,000.00 5,000,000.00 68,000,000.00 108,159,622.66

注1：因深圳发展银行更名为平安银行，公司原在深圳发展银行深圳永福支行开立的银行账户现变更为平安 银行深圳福永支行。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

注2：因中国银行时代金融中心支行业务系统升级，银行对公司结算账户的账号进行了变更，银行账号由原 81681350838097001 变更为773157963615，账户性质不变。

三、非公开发行募集资金2012 年度实际使用情况

截止2012 年12 月31 日，公司对非公开发行募集资金项目累计投入287,178,558.28 元， 其中：本年度使用非公开发行募集资金96,450,367.60 元。截止2012 年12 月31 日，非公 开发行募集资金活期账户余额为人民币70,997,241.90 元，定期账户余额为人民币 108,159,622.66 元，其中：发生存款利息金额为人民币4,924,640.34 元, 闲置募集资金暂 时用于补充流动资金60,000,000.00 元。

2012 年度非公开发行募集资金实际使用情况如下：

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

非公开发行募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	52,141.08	52,141.08	52,141.08					9,645.04	9,645.04	9,645.04
						本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00							28,717.85
						已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00%
					截至期末累		截至期末投资进
	是否已变更项目	募集资金承诺	调整后投资	本年度投入				项目达到预定	本年度实		是否达到	项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向					计投入金额		度(%)(3)＝
	(含部分变更)	投资总额	总额(1)	金额				可使用状态日期	现的效益		预计效益	发生重大变化
					(2)		(2)/(1)
承诺投资项目
科陆研发中心建设项目	否	13,861.00	13,861.00	2,942.00	6,295.59		45.42%	2013年6月30日	0.00		否	否
智能变电站自动化系统项目	否	9,997.00	9,997.00	1,675.69	8,362.39		83.65%	2013年6月30 日	0.00		否	否
营销服务中心建设项目	否	4,993.00	4,993.00	829.99	2,574.39		51.56%	2013年6月30日	0.00		否	否
科陆变频器扩产建设项目	否	5,219.00	5,219.00	601.30	1,719.07		32.94%	2013年12月31日	0.00		否	否
科陆洲智能、网络电表生产建设项目	否	20,980.00	20,980.00	3,596.06	9,766.41		46.55%	2012年12月31日	0.00		否	否
合计		55,050.00	55,050.00	9,645.04	28,717.85		-	-	0.00		-	-
超募资金投向	本公司无超募资金投资项目。
	（一）公司募投项目中，科陆洲智能、网络电表生产建设项目计划投资20,980.00 万元，原计划2012 年4 月29 日项目达到可使用状态。该项目未达到预计进度 的主要原因是：水电、消防工程施工进度及天气的影响，导致项目工程建设进度延迟。2012 年8 月13 日公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了公司《关于 公司对部分募集资金项目进行调整的议案》，将募集资金投资项目中“科陆洲智能、网络电表生产建设”项目延期至2012 年12 月31 日，项目具体内容不变。该议 案于2012 年8 月31 日已经公司2012 年第五次临时股东大会审议通过。 （二）公司募投项目中，“科陆研发中心建设项目”、“智能变电站自动化系统项目”和“营销服务中心建设项目”较预计进度有所滞后，主要原因是：①科陆 研发中心建设地点位于科陆大厦内，科陆大厦的深基坑支护施工因地质结构复杂，施工难度大。地下情况复杂，各种管道、地下线路纵横交错，地下室施工的工程 量大，影响进度；②2011年深圳大运会召开期间，工程曾一度停滞。以上原因导致公司无法在原计划工期内完成科陆研发中心建设项目的基本建设。“智能变电站 自动化系统项目”的研发及办公场地、“营销服务中心建设项目”的总部销售服务中心也位于科陆大厦内，基于相同原因，项目相应延迟。鉴于以上实际情况，公 司调整上述募集资金项目的完成时间。 “科陆变频器扩产建设项目”主要是为解决子公司的变频器产品产能瓶颈所设立。鉴于目前宏观经济下行导致变频器的传统应用行业需求下滑，此时进行大规模 扩产建设的成本较高且风险较大，为维护公司和全体股东的利益，公司将谨慎安排募集资金项目支出，延缓实施募投项目的扩产建设内容。 2012 年10 月22 日公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司对部分募集资金项目进行调整的议案》，同意对“科陆研发中心建设项目”、“智 能变电站自动化系统项目”、“营销服务中心建设项目”和“科陆变频器扩产建设项目”的投资进度进行调整，项目投资总额和建设规模不变，调整后的项目达到 预定可使用状态日期如下： 序号 项目 原计划达到预定可使用状态日期 调整后计划达到预定可使用状态日期 1 科陆研发中心建设项目 2013年4月29 日 2013年6月30 日 2 智能变电站自动化系统项目 2012年10月29 日 2013年6月30 日 3 营销服务中心建设项目 2012年10月29 日 2013年6月30 日 4 科陆变频器扩产建设项目 2012 年10 月29 日 2013 年12 月31 日 该议案于2012 年11 月12 日公司2012 年第六次临时股东大会审议通过。 （三）公司募投项目中，“科陆洲智能、网络电表生产建设项目”在成都实施。由于成都冬季多阴雨、霜冻天气，加上春节前后劳务人员不稳定、招工难等原因。 在生产基地工程尚未达到可使用状态之前，已规划的生产线无法投入，直接影响到整个项目投资进度。以上原因导致公司无法在原计划工期内完成科陆洲智能、网 络电表生产建设项目的建设。鉴于以上实际情况，公司拟对科陆洲智能、网络电表生产建设项目的投资进度进行调整，项目投资总额和建设规模不变，调整后的项 目达到预定可使用状态日期如下： 项目 原计划达到预定可使用状态日期 调整后计划达到预定可使用状态日期 科陆洲智能、网络电表生产建设项目 2012 年12 月31 日 2013 年9 月30 日 2013年3月27日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了上述事项并将提交至2013年4月19日公司2012年年度股东大会审议批准。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明	报告期内不存在此情况。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用

营销服务中心建设项目 科陆变频器扩产建设项目 科陆洲智能、网络电表生产建设项目 合计 超募资金投向	否 4,993.00 4,993.00 829.99 2,574.39 51.56% 2013年6月30日 0.00 否 否 否 5,219.00 5,219.00 601.30 1,719.07 32.94% 2013年12月31日 0.00 否 否 否 20,980.00 20,980.00 3,596.06 9,766.41 46.55% 2012年12月31日 0.00 否 否 55,050.00 55,050.00 9,645.04 28,717.85 - - 0.00 - - 本公司无超募资金投资项目。	否 4,993.00 4,993.00 829.99 2,574.39 51.56% 2013年6月30日 0.00 否 否 否 5,219.00 5,219.00 601.30 1,719.07 32.94% 2013年12月31日 0.00 否 否 否 20,980.00 20,980.00 3,596.06 9,766.41 46.55% 2012年12月31日 0.00 否 否 55,050.00 55,050.00 9,645.04 28,717.85 - - 0.00 - - 本公司无超募资金投资项目。
	（一）公司募投项目中，科陆洲智能、网络电表生产建设项目计划投资20,980.00 万元，原计划2012 年4 月29 日项目达到可使用状态。该项目未达到预计进度
	的主要原因是：水电、消防工程施工进度及天气的影响，导致项目工程建设进度延迟。2012 年8 月13 日公司第四届董事会第二十七次会议审议通过了公司《关于
	公司对部分募集资金项目进行调整的议案》，将募集资金投资项目中“科陆洲智能、网络电表生产建设”项目延期至2012 年12 月31 日，项目具体内容不变。该议
	案于2012 年8 月31 日已经公司2012 年第五次临时股东大会审议通过。
	（二）公司募投项目中，“科陆研发中心建设项目”、“智能变电站自动化系统项目”和“营销服务中心建设项目”较预计进度有所滞后，主要原因是：①科陆
	研发中心建设地点位于科陆大厦内，科陆大厦的深基坑支护施工因地质结构复杂，施工难度大。地下情况复杂，各种管道、地下线路纵横交错，地下室施工的工程
	量大，影响进度；②2011年深圳大运会召开期间，工程曾一度停滞。以上原因导致公司无法在原计划工期内完成科陆研发中心建设项目的基本建设。“智能变电站
	自动化系统项目”的研发及办公场地、“营销服务中心建设项目”的总部销售服务中心也位于科陆大厦内，基于相同原因，项目相应延迟。鉴于以上实际情况，公
	司调整上述募集资金项目的完成时间。
	“科陆变频器扩产建设项目”主要是为解决子公司的变频器产品产能瓶颈所设立。鉴于目前宏观经济下行导致变频器的传统应用行业需求下滑，此时进行大规模
	扩产建设的成本较高且风险较大，为维护公司和全体股东的利益，公司将谨慎安排募集资金项目支出，延缓实施募投项目的扩产建设内容。
	2012 年10 月22 日公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司对部分募集资金项目进行调整的议案》，同意对“科陆研发中心建设项目”、“智
	能变电站自动化系统项目”、“营销服务中心建设项目”和“科陆变频器扩产建设项目”的投资进度进行调整，项目投资总额和建设规模不变，调整后的项目达到
未达到计划进度或预计收益的情况和原因	预定可使用状态日期如下：
（分具体项目）	序号 项目 原计划达到预定可使用状态日期 调整后计划达到预定可使用状态日期
	1 科陆研发中心建设项目 2013年4月29 日 2013年6月30 日
	2 智能变电站自动化系统项目 2012年10月29 日 2013年6月30 日
	3 营销服务中心建设项目 2012年10月29 日 2013年6月30 日
	4 科陆变频器扩产建设项目 2012 年10 月29 日 2013 年12 月31 日
	该议案于2012 年11 月12 日公司2012 年第六次临时股东大会审议通过。
	（三）公司募投项目中，“科陆洲智能、网络电表生产建设项目”在成都实施。由于成都冬季多阴雨、霜冻天气，加上春节前后劳务人员不稳定、招工难等原因。
	在生产基地工程尚未达到可使用状态之前，已规划的生产线无法投入，直接影响到整个项目投资进度。以上原因导致公司无法在原计划工期内完成科陆洲智能、网
	络电表生产建设项目的建设。鉴于以上实际情况，公司拟对科陆洲智能、网络电表生产建设项目的投资进度进行调整，项目投资总额和建设规模不变，调整后的项
	目达到预定可使用状态日期如下：
	项目 原计划达到预定可使用状态日期 调整后计划达到预定可使用状态日期
	科陆洲智能、网络电表生产建设项目 2012 年12 月31 日 2013 年9 月30 日
	2013年3月27日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了上述事项并将提交至2013年4月19日公司2012年年度股东大会审议批准。
项目可行性发生重大变化的情况说明	报告期内不存在此情况。
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况	报告期内不存在此情况。
募集资金投资项目实施方式调整情况	报告期内不存在此情况。
	2011 年1 月28 日公司第四届董事会第十次（临时）会议审议通过了公司《关于用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意用募集资金 置换公司预先投入募集资金投资项目的20,650,482.05 元自筹资金。该议案于2011 年2 月16 日已经公司2011 年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
	2011 年1 月28 日公司第四届董事会第十次（临时）会议审议通过了公司《关于将部分闲置募集资金暂时用于补充公司流动资金的议案》，同意在确保募集资 金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，将总额为15,000 万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过6 个 月（自公司股东大会批准之日起计算）。该议案于2011 年2 月16 日已经公司2011 年第一次临时股东大会审议通过。2011 年8 月8 日，公司已将用于补充流动资 金的募集资金总计15,000 万元全部如期归还至公司相应募集资金专用账户。 2011 年8 月19 日公司第四届董事会第十五次会议审议通过了公司《关于继续将部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》, 同意在确保募集资金投资 项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，将总额为20,000 万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过6 个月（自 公司股东大会批准之日起计算）。该议案于2011 年9 月6 日已经公司2011 年第三次临时股东大会审议通过。2012 年3 月5 日，公司已将用于补充流动资金的募集 资金总计20,000 万元全部如期归还至公司相应的募集资金专用账户。 2012 年3 月30 日公司第四届董事会第二十次（临时）会议审议通过了公司《关于继续将部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意在确保募集 资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，将总额为13,000 万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过6 个月（自公司股东大会批准之日起计算）。该议案于2012 年4 月20 日已经公司2012 年第二次临时股东大会审议通过。2012 年10 月19 日，公司已将用于补充流 动资金的募集资金总计13,000 万元全部如期归还至公司相应的募集资金专用账户。 2012 年10 月22 日公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了公司《关于继续将部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，同意在保障募集资金项 目建设的资金需求及不存在变相改变募集资金用途行为前提下，将总额为6,000 万元人民币的闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过6 个月（自公 司股东大会批准之日起计算）。该议案于2012年11月12日公司2012年第六次临时股东大会审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用募集资金存放于募集资金专户，公司将按照招股说明书的承诺和监管部门有关规定使用。
	2011 年4 月26 日公司第四届董事会第十二次（临时）会议审议通过了《关于将部分闲置募集资金转为定期存款的议案》，根据各募集资金项目的建设进度安 排，为提高募集资金使用效率、合理降低财务费用、增加存储收益，公司确保在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金的使用进度将12,000 万元人民币的 闲置募集资金转存为6 个月的定期存款。公司及保荐机构平安证券有限责任公司已分别与上述银行就该闲置募集资金转存定期存单事宜签署《募集资金三方监管协 议之补充协议》或《募集资金四方监管协议之补充协议》。截止2011 年12 月31 日，上述定期存款已全部归还并存入公司募集资金专用账户。 2012 年3 月30 日公司第四届董事会第二十次（临时）会议审议通过了公司《关于将部分闲置募集资金转为定期存款的议案》，同意在确保不影响募集资金使 用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，将16,900 万元人民币的闲置募集资金转为定期存款。截止2012 年12 月31 日，闲置募集资金转为定 期存款的余额为108,159,622.66元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内公司已披露的本次募集资金的相关信息不存在未及时、真实、完整披露的情形， 也不存在募集资金管理违规情形。

六、公司不存在两次以上融资情况

董事会

二○一三年三月二十七日

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