SHENZHEN CLOU ELECTRONICS CO.,LTD. — Audit Report / Information 2023

Mar 25, 2014

证券代码：002121 证券简称：科陆电子

深圳市科陆电子科技股份有限公司 内部控制规则落实自查表

	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	是**/否/**不适用	是**/否/**不适用	说明	说明
	一、内部审计和审计委员会运作
	1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，董
			是
	事会任免。
	2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配置专
			是
	职内部审计人员
	。
	3内部审计部门是否至少每季度	审计委员会报告一次
	、	。
	4内部审计部门是否至少每季度	如下事项进行一次检查
	、	：	-	-	---
	（1）募集资金使用
	（2）对外担保
	（3）关联交易
	（4）证券投资		不	用	公司未进行证券投资
	（5）风险投资		不适用		公司未进行风险投资
	（6）对外提供财务资助		是
	（7）购买或出售资产		是
	（8）对外投资		是
	（9）公司大额资金往来		是
	（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控
			是
	制人及其关联人资金往来情况
	5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
			是
	门提交的工作计划和报告。
	6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
			是
	进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
	7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作
			是
	报告和次一年度内部审计工作计划。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部报告制度。		是
	2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看
			是
	互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺书。		是

1

	4	、公司每次在投资	者关系活动结	束后两	个交易日内，	是否编制	是否编制
	《	投资者关系活动	记录表》并将	该表及	活动过程中所使	用的演			是
	示	文稿、提供的文	档等附件（如	有）及	时在深交所互动	易网站
	刊	载，同时在公司	网站（如有）	刊载。
	三	、内幕交易的内	部控制
	1	、公司是否建立内	幕信息知情人	员登记	管理制度，对	内幕信息
		保密管理及在内	幕信息依法公	开披露	前的内幕信息	情人员			是
	的	登记管理做出规	定。
	2	、公司是否在内幕	信息依法公开	披露前	，填写《上市	公司内幕
	信	息知情人员档案	》并在筹划重	大事项	时形成重大事项	进程备			是
		录相关人员	否在备忘录上	名确	认
		，			。
	3	、公司是否在年报	、半年报和相	关重大
					事项公告后5	个交易日
	内	对内幕信息知情	人员买卖本公	司证券	及其衍生品种的	情况进
	行	自查。发现内幕	信息知情人员	进行内	幕交易、泄露内	幕信息			是
		者建议他人利用	内幕信息进行	交易的	是否进行核	追究
	责	任，并在2个工	作日内将有关	情况及	，处理结果报送深	、交所和
	当	地证监局。
	4	、公司董事、监事	、高级管理人	员和证券事务代表及		前述人员
	的	配偶买卖本公司	股票及其衍生	品种前是否以书面方式		将其买			是
	卖	计划通知董事会	秘书。
	四	、募集资金的内	部控制
	1	、公司及实施募集	资金项目的子	公司是否对募集资金		进行专户
									是
	存	储并及时签订《	募集资金三方	监管协议》。
	2	、内部审计部门是	否至少每季度	对募集资金的使用和		存放情况
	进	行一次审计，并	对募集资金使	用的真实性和合规性发		表意见。			是
	3	、除金融类企业外	，公司是否未	将募集资金投资于持		有交易性
	金	融资产和可供出	售的金融资产	、借予他人、委托理财		等财务
	性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以	投资未将募集	资金用于风险	投资直接或者间接投		资于以			是
	买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其
	他变相改变募集资金用途的投资。
	4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集
	资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充							不适用			公司未进行风险投资
	流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行
	贷款。
	五、关联交易的内部控制
	1、公司是否在首次公开发行股票上市后10个交易日内通过深
	交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备
	关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在2个交							是
	易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完
	整。
	2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人
								是
	之间的资金往来情况。
	3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制
								是
	定相应的审议程序，并得以执行。
		，。

2

	4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及	4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及	4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及	4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
	其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情				是
	况。
	六、对外担保的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会		、董事会关于对外担保事项
							是
	的审批权限以及违反审批权限和审		程序的责任追究制度
			。
	2、公司对外担保是否严格执行审批		权限、审议程序并及时履行				是
	信息披露义务。
	七、重大投资的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批
	权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规				是
	和深交所业务规则的规定。
	2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行
					是
	信息披露义务。
	3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集
	资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久				是
	性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补
	充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
	八、其他重要事项
	1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控
	制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、
	实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其				是
	完成变更的一个月	完成《控股股东、实际控制人		声明及承诺
	书》的签署和备案工	作。
	2、公司董事、监事	、高级管理人员	是否已签署并	及时更新《董
	事、监事、高级管理	人员声明及承	诺书》后报深交	所和公司董		是
	事会备案
	。
									独董姓		天数
	3、除参加董事会会	议外，独立董事	是否每年利用	少于十天的					李少弘		10
	时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及				是
									梁金华		10
	执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
									段忠		10

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