ShenZhen Click Technology Co.,LTD — Management Reports 2021

Mar 25, 2021

深圳可立克科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章 和《公司章程》的规定,本着对全体股东负责的精神,认真履行有关法律、法规赋 予的职权, 2020 年度具体工作如下:

一、报告期内公司监事会具体工作情况

（一）报告期内公司共召开了10 次监事会会议,具体情况如下:

1、2020 年1 月13 日,召开第三届监事会第十次会议,审议并一致通过了审 议《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股 票方案的议案》、《关于公司2020 年非公开发行A 股股票预案的议案》等七项 议案。

2、2020 年2 月20 日，召开第三届监事会第十一次会议，审议并通过了《关 于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》、《关于公司2020 年非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》等三项议案。

3、2020 年3 月19 日，召开第三届监事会第十二次会议，审议并通过了审 议《2019 年度监事会工作报告》、《公司2019 年年度报告全文及其摘要》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《公司2019 年度关联方资金占用及担保情况的 议案》等十项议案。

4、2020 年3 月25 日，召开第三届监事会第十三次会议，审议并通过了《关 于<深圳可立克科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》一项议案。

5、2020 年4 月24 日，召开第三届监事会第十四次会议，审议并通过了《2020 年第一季度报告》一项议案。

6、2020 年8 月25 日，召开第三届监事会第十五次会议，审议并通过了《公 司2020 年半年度报告全文及其摘要》、《关于追加预计公司2020 年度日常关联 交易额度的议案》、《关于会计政策变更的议案》等三项议案。

7、2020 年9 月18 日，召开第三届监事会第十六次会议，审议并通过了《关 于设立募集资金专户并签订募集资金三方监管协议的议案》、《关于公司及子公

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司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》、《关于公司及子公司使用闲置 自有资金购买理财产品的议案》等三项议案。

8、2020 年10 月14 日，召开第三届监事会第十七次会议，审议并通过了《关 于公司<2020 年度限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2020 年度限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公 司<2020 年度限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》》等三项议案。

9、2020 年10 月26 日，召开第三届监事会第十八次会议，审议并通过了《2020 年第三季度报告》一项议案。

10、2020 年11 月12 日，召开第三届监事会第十九次会议，审议并通过了 《关于调整2020 年限制性股票激励计划授予激励对象名单和授予数量的议案》、 《关于向公司2020 年限制性股票激励对象授予限制性股票的议案》、《关于使 用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用募集资金补 充流动资金的议案》等四项议案。

报告期内,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经营层的积极配合下, 监事会列席了多次董事会和股东大会会议,对董事会审议的各项议案进行了事前 审查、事中参与、事后监督,有效促进了董事会各项决议的正确落实。

（二）报告期内,监事会密切关注公司经营运作情况,对公司董事、高级管理 人员执行公司职务的行为进行监督,保证公司运营合法，合规，有效。

（三）报告期内,公司的内部控制制度得到了进一步完善,并能够得到有效的 执行。

二、监事会的独立意见

2020 年，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司重大事项决 策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要 事项进行了全程监督。

（一）公司依法运作情况

监事会认为：公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家 其他有关法律、法规规范运作，决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公 司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公 司及股东利益的行为；公司董事会、股东大会的召集和召开均符合相关法律、法

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规的规定。公司监事会成员依法列席了董事会和股东大会，对董事会提交股东大 会审议的各项议案监事会均无异议；公司监事会对股东大会决议的执行情况进 行了监督，股东大会决议均有效执行；董事及高级管理人员为实现公司的持续健 康发展和股东利益最大化，诚信勤勉、尽职尽责，在执行职务时以公司利益为重， 严格执行股东大会的各项决议和授权，没有发现损害公司利益或广大投资者利益 的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对2020 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查, 认为公司财务制度健全，内控制度完善，财务运作规范，财务状况良好。公司财 务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。

（三）关联交易情况

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司 2020 年度关联 交易公平、公正，不存在显失公允的情形，不存在通过关联交易操纵公司利润的 情形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

（四）公司再融资情况

报告期内，公司筹划非公开发行A 股股票。经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）《关于核准深圳可立克科技股份有限公司非公开发行股票 的批复》（证监许可[2020]1202 号）核准，公司以非公开发行股票的方式向20 名特定投资者非公开发行人民币普通股42,734,227 股（A 股），新增股份的登记 手续于2020 年9 月16 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称“中登深圳分公司”）办理完毕，并于2020 年9 月17 日在深圳证券交易所（以 下简称“深交所”）上市。公司总股本由426,000,000 股增加至468,734,227 股。

（五）2020 年限制性股票激励计划

报告期内，公司向208 名激励对象授予8,207,000 股限制性股票，该部分限 制性股票的登记手续于2020 年11 月20 日在中登深圳分公司办理完毕，并于2020 年11 月23 日在深交所上市，公司总股本由468,734,227 股增加至476,941,227 股。

（六）募集资金存放、使用和管理情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况。认为：报告期内，

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在募集资金的存放、使用和管理上，公司严格遵守了《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金 管理制度》的相关规定，不存在违规使用募集资金的情况。募集资金的使用未与 募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在损害股东权益的情况。

（七）审核公司内部控制自我评价报告情况

监事会对公司董事会编制的《公司2020 年度内部控制自我评价报告》及公 司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司根据相关法律法规的 要求和自身经营特点，已建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效的执行。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运 行情况。

三、2021 年监事会工作计划

2021 年，公司监事会成员将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格遵照国家 法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，完 善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益、促进公司的可持续发展而努力 工作。

1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的完善和有效运行，防 范可能存在的风险。

2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作 情况实施监督。

• 3、加强与股东的联系，维护员工权益；在做好上市公司本部监督检查的基

• 础上，加大对子公司的监督力度。

特此报告！

深圳可立克科技股份有限公司监事会

2021 年3 月25 日

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