ShenZhen Click Technology Co.,LTD — Governance Information 2021

Apr 20, 2021

深圳可立克科技股份有限公司

防范控股股东及关联方资金占用制度

第一章 总 则

第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用深圳可立克科技股份有限公司 （以下简称“公司”）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司 对外担保若干问题的通知（2017修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引（2020年修订）》（以下简称《上市公司规范运作指引》）以及《深圳可立克 科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式：

（一） 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。

（二） 非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、广 告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金； 代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方使用的资 金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。

第二章 防止控股股东及关联方的资金占用

第三条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资 金、资产和资源。

第四条 控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，应当严 格限制占用上市公司资金。公司按照《公司章程》及《深圳可立克科技股份有限公 司关联交易管理制度》等规定，实施公司与控股股东及关联方通过采购、销售、相 互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。发生关联交易行为后，应及时结 算，不得形成非正常的经营性资金占用。

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第五条 控股股东及其他关联方不得要求公司为其垫支工资、福利、保险、广 告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出。

第六条 公司、公司控股子公司及所属分公司不得以下列方式将资金直接或间 接地提供给控股股东及关联方使用：

• （一） 有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；

• （二） 通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷款；

• （三） 委托控股股东及关联方进行投资活动；

• （四） 为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；

• （五） 代控股股东及关联方偿还债务；

• （六） 证券监管部门认定的其他方式。

第七条 公司严格防止控股股东及其关联方的非经营性资金占用的行为。公司 财务部、内审部应分别定期检查公司本部及下属子公司与控股股东及关联方非经营 性资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发生。

第八条 公司暂时闲置资产提供给控股股东及关联方使用时，必须根据公平合 理原则，履行审批程序，签订使用协议，收取合理的使用费用。

第九条 公司、公司控股子公司及所属分公司按月编制控股股东及关联方资金 占用情况汇总表、关联交易情况汇总表，杜绝“期间占用、期末归还”现象的发生。

第三章 公司董事会、监事会和高管人员的责任

第十条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务和 责任，应按照《公司法》及《公司章程》等有关规定勤勉尽职，切实履行防止控股 股东及关联方占用公司资金行为的职责。

第十一条 公司董事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人。

第十二条 公司董事会按照其权限和职责审议批准公司与控股股东及关联方通 过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节产生的关联交易行为。

第十三条 公司发生控股股东及关联方侵占公司资产、损害公司及社会公众股

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东利益情形时，公司董事会应采取有效措施要求控股股东及关联方停止侵害、赔偿 损失。当控股股东及关联方拒不纠正时，公司董事会应及时向证券监管部门报备， 并对控股股东及关联方提起法律诉讼，以保护公司及社会公众股东的合法权益。

第十四条 公司控股股东及关联方对公司产生资金占用行为，经公司二分之一 以上独立董事提议，并经公司董事会审议批准后，可立即申请对控股股东所持股份 司法冻结，凡不能以现金清偿的，可以按法定程序报有关部门批准后通过“红利抵 债”、“以股抵债”或者“以资抵债”等方式偿还侵占资产。在董事会对相关事宜 进行审议时，关联董事需对该表决事项进行回避。

董事会怠于行使上述职责时，二分之一以上独立董事、监事会、单独或合并持 有公司有表决权股份总数10%以上的股东，有权向证券监管部门报备，并根据《公司 章程》的规定提请召开临时股东大会，对相关事项作出决议。在该临时股东大会就 相关事项进行审议时，公司控股股东应依法回避表决，其持有的表决权股份总数不 计入该次股东大会有效表决权股份总数之内。

第十五条 发生资金占用情形，公司应严格控制“以股抵债”或者“以资抵债”实施 条件，加大监管力度，防止以次充好、以股赖账等损害公司及中小股东权益的行为。

第十六条 公司董事长、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人对报送 的控股股东及关联方资金占用情况汇总表、关联交易情况汇总表签字确认，汇总表 经签字确认后应立即提交董事会秘书。 第四章 责任追究及处罚

第十七条 公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及关联方侵占公司资 产时，公司董事会视情节轻重对直接责任人给予处分和对负有严重责任的董事提议 股东大会予以罢免。

第十八条 公司或控股子公司与控股股东及关联方发生非经营性资金占用情况， 给公司造成不良影响的，公司将对相关责任人给予行政及经济处分。

第十九条 公司或控股子公司违反本办法而发生的控股股东及关联方非经营性 占用资金、违规担保等现象，给投资者造成损失的，公司除对相关的责任人给予行 政及经济处分外，依法追究相关责任人的法律责任。

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第五章 附 则

第二十条 本制度未作规定的，适用有关法律、法规和《公司章程》的规定。 第二十一条 本制度经公司股东大会审议批准后实施，修改时亦同。

第二十二条 本制度解释权归公司董事会。

深圳可立克科技股份有限公司

二〇二一年四月

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