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Mar 25, 2021

招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司 非公开发行股票 2020 年度保荐工作报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司（以下 简称“招商证券”）	被保荐公司简称：深圳可立克科技股份有限 公司（以下简称“公司”）
保荐代表人姓名：陈鹏	联系电话：0755-83081287
保荐代表人姓名：蔡晓丹	联系电话：0755-83081297

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无

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1

项 目	工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2021年3月16日
（3）培训的主要内容	《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引》等法律法规以及近期上市 公司监管关注点与案例
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委 托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

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2

三、公司及股东承诺事项履行情况

承诺方	承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
公司的控股股东、实 际控制人	1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公 司利益；2、不无偿或以不公平条件向其他单 位或者个人输送利益，也不采取其他方式损害 公司利益；3、自本承诺出具日至本次发行实 施完毕前，如相关监管部门就填补回报措施及 其承诺的相关规定作出其他要求，且上述承诺 不能满足监管部门的相关要求时，本公司承诺 届时将按照最新规定出具补充承诺；4、承诺 严格执行上述承诺事项，确保公司填补回报措 施能够得到切实履行。如果违反或拒不履行上 述承诺，本人/本公司将按照相关规定履行解 释、道歉等相应义务，并同意中国证券监督管 理委员会、深圳证券交易所等证券监管机构按 照其指定或发布的有关规定、规则，依法对本 人/本公司作出相关处罚措施或采取相应监管 措施；给公司或者股东造成损失的，本人/本公 司愿意依法承担相应补偿责任。	是	不适用
公司的董事、高级管 理人员	1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公 司和全体股东的合法权益；2、本人承诺不得 以不公平条件向其他单位或个人输送利益，也 不得采用其他方式损害公司利益。3、本人承 诺对本人的职务消费行为进行约束。4、本人 承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的 投资、消费活动。5、本人承诺在自身职责和 合法权限范围内，促使公司董事会或薪酬与考 核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措 施的执行情况相挂钩。6、若公司后续实施股 权激励，本人承诺在自身职责和合法权限范围 内，促使拟实施的公司股权激励的行权条件与 公司填补回报措施的执行情况相挂钩。7、自 本承诺出具日至本次发行实施完毕前，如相关 监管部门就填补回报措施及其承诺的相关规 定作出其他要求，且上述承诺不能满足监管部 门的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规 定出具补充承诺。8、本人承诺严格执行上述 承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切 实履行。如果本人违反本人所作出的承诺或拒 不履行承诺，本人将按照相关规定履行解释、	是	不适用

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3

承诺方	承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
	道歉等相应义务，并同意中国证券监督管理委 员会、深圳证券交易所等证券监管机构按照其 制定或发布的有关规定、规则，依法对本人作 出相关处罚措施或采取相应监管措施；给公司 或者股东造成损失的，本人愿意依法承担相应 补偿责任。”
上海宁泉资产管理 有限公司-宁泉致远 39号私募证券投资 基金	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
上海宁泉资产管理 有限公司-宁泉致远 6号私募证券投资 基金	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
上海宁泉资产管理 有限公司-宁泉致远 7号私募证券投资 基金	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
上海宁泉资产管理 有限公司-宁泉致远 11号私募证券投资 基金	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
鹏华基金管理有限 公司	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
财通基金管理有限 公司	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
安信证券资产管理 有限公司	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
湖南轻盐创业投资 管理有限公司-轻盐 创投锐进1号私募 证券投资基金	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
兴证全球基金管理 有限公司	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
赵波洋	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
华夏基金管理有限 公司	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
嘉兴硅谷天堂泰昱 投资合伙企业（有限 合伙）	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用

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4

承诺方	承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
深圳嘉石大岩资本 管理有限公司-大岩 定晟私募证券投资 基金	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
李凤燕	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
左海斌	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
袁正大	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
上海睿郡资产管理 有限公司-睿郡聚宝 2号私募证券投资 基金	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
肖媛	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
茅士欢	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用
严剑峰	本次非公开发行获配股票自发行结束并上市 之日起锁定6个月	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
需要报告的重大事项	无

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5

（以下无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公司非公 开发行股票 2020 年度保荐工作报告》的签章页）

保荐代表人：

陈 鹏 蔡晓丹

招商证券股份有限公司

2021 年 3 月 25 日

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