ShenZhen Click Technology Co.,LTD — Audit Report / Information 2017

Jan 16, 2018

招商证券股份有限公司

关于深圳可立克科技股份有限公司及全资子公司

使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳 可立克科技股份有限公司（以下简称“可立克”或“公司”）首次公开发行股票 并上市的保荐机构及持续督导期间的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规的规定，就公司及 全资子公司拟使用闲置募集资金购买理财产品的事项进行了审慎核查，核查情况 如下：

一、公司首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1356 号”文核准，公司首次公 开发行人民币普通股(A 股)4,260 万股。本次新股发行价格为每股人民币 7.58 元， 募集资金总额为人民币 322,908,000 元，扣除本次发行费用人民币 34,188,960 元 后，募集资金净额为 288,719,040 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2015]第 310973 号《验资报告》。 公司对上述资金进行了专户存储管理。

二、募集资金使用情况

公司于 2016 年 1 月 8 日召开的第二届董事会第十二次会议审议通过《关于 以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，截至 2015 年 11 月 30 日， 公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为 21,377.96 万元，本次募集 资金到位后公司使用募集资金对上述预先投入金额进行了置换，置换金额 20,716.12 万元。截至 2017 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 6,267.42

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万元。

三、公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的基本情况

公司本着股东利益最大化的原则，为提高资金使用效率，合理降低公司财务 费用，在确保公司日常运营和资金安全，并在保证不影响募集资金项目建设和募 集资金使用的情况下，拟使用最高不超过人民币 6,000 万元的闲置募集资金用于 购买理财产品，在该额度内资金可以循环滚动使用，具体情况如下：

1 、投资产品品种

公司及全资子公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估， 选择流动性好、安全性高、由商业银行发行并提供保本承诺、期限不超过十二个 月的投资产品，不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为 投资标的的产品。

2 、投资期限

自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

3 、投资额度

在授权期限内使用合计不超过人民币 6,000 万元的闲置募集资金购买商业银 行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。

4 、实施方式

在额度范围内，公司董事会授权董事长对购买理财产品行使相关决策权并签 署相关法律文件。公司财务负责人负责具体实施。

5 、实施主体

本次使用闲置募集资金购买理财产品的实施主体为深圳可立克科技股份有 限公司及全资子公司惠州市可立克电子有限公司。

四、对公司的影响分析

公司及全资子公司运用闲置募集资金投资理财产品是在确保公司日常运营 和募集资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响主营

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业务的正常开展，有利于提高公司募集资金的使用效率和收益，进一步提升整体 业绩水平。

五、投资风险

• 1、公司及全资子公司的投资产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济

• 影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。

• 2、公司及全资子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，

• 不排除受到市场波动的影响，短期投资的收益不可预测。

3、相关工作人员的操作和监控风险。

六、风险控制措施

1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营 效益好、资金运作能力强的商业银行所发行的产品。

2、实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响资金安 全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根 据谨慎性原则对各项投资可能的风险与收益进行评价，向董事会审计委员会报告。

• 4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

七、审议程序及信息披露

本次公司使用闲置募集资金购买理财产品的事宜，已经公司第二届董事会第 三十次会议、公司第二届监事会第十八次会议审批通过，公司独立董事均发表了 明确同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规和规范性文件的有 关规定。

公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》及《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等相关要求及时披露 公司购买理财产品的情况。

八、公告日前十二个月内购买理财产品的情况

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序号	受托方名称	理财产品名 称	产品类 型	理财 金额	理财投资期	产品年化收益 率	资金来源
				（万 元）
1	中国邮政储蓄 银行股份有限 公司深圳南山 区支行	邮银财智·盛 盈2016年第 89期	保本浮 动收益 型	2,000	2016年10月13日 -2017年3月13日	2.70%	自有资金
2	广发银行深圳 东海支行	薪加薪16号	保本浮 动收益 型	1,000	2016年10月14日 —2017年1月13日	2.6%或3.1%	自有资金
3	招商银行股份 有限公司深圳 新时代支行	岁月流金 51442号	保本浮 动收益 型	1,000	2016年10月18日 —2017年1月16日	2.75%	自有资金
4	中国民生银行 深圳沙井支行	非凡资产管 理64天安赢 第123期对 公款	保本浮 动收益 型	500	2016年11月2日— 2017年1月5日	2.95%	自有资金
5	广发银行深圳 东海支行	薪加薪16号	保本浮 动收益 型	1,500	2016年12月2日— 2017年3月8日	2.6%或3.15%	自有资金
6	交通银行深圳 南山支行	“蕴通财 富·日增利” S款	保本浮 动收益 型	3,000	2016年12月5日 -2016年12月28日	2.75%	自有资金
7	交通银行深圳 南山支行	“蕴通财 富·日增利” S款	保本浮 动收益 型	1,300	2016年12月5日 -2017年1月20日	2.85%	募集资金
8	交通银行深圳 南山支行	“蕴通财 富·日增利” S款	保本浮 动收益 型	3,000	2017年1月3日— 2017年1月26日	2.75%	自有资金
9	交通银行惠州 分行	“蕴通财 富·日增利” S款	保本浮 动收益 型	2,000	2017年1月12日— 2017年6月9日	2.85%	募集资金
10	广发银行深圳 东海支行	“广银安富” 人民币理财 计划2017年	非保本 浮动收 益型	500	2017年1月18日— 2017年2月20日	4.00%	自有资金

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		第6期对公 集合版
11	中国民生银行 股份有限公司 深圳沙井支行	非凡资产管 理35天增利 第268期对 公02款	非保本 浮动收 益型	1,000	2017年1月19日— 2017年2月23日	4.25%	自有资金
12	招商银行股份 有限公司深圳 新时代支行	日益月鑫理 财计划A款	非保本 浮动收 益型	1,500	2017年1月19日— 2017年2月9日	3.83%	自有资金
13	交通银行深圳 南山支行	“ 蕴通财 富·日增利” S款	保本浮 动收益 型	1,200	2017年1月23日— 2017年4月25日	3.15%	募集资金
14	中国邮政储蓄 银行股份有限 公司深圳南山 区支行	“ 邮银财 智· 盛盈” 2017 年第13 期	保本浮 动收益 型	2,800	2017年2月15日— 2017年5月16日	3.00%	募集资金
15	中国邮政储蓄 银行股份有限 公司深圳南山 区支行	“ 邮银财 智· 盛盈” 2017 年第13 期	保本浮 动收益 型	2,000	2017年2月15日— 2017年5月16日	3.00%	自有资金
16	招商银行股份 有限公司深圳 新时代支行	步步生金 8688 号保本 理财计划	保本浮 动收益 型	1,000	2017年2月15日— 2017年3月15日	3.50%	自有资金
17	广发银行深圳 东海支行	薪加薪16号	保本浮 动收益 型	3,000	2017年4月25日— 2017年7月25日	2.6%或4.05%	自有资金
18	中信证券股份 有限公司	保本增益系 列53 期收益 凭证	本金保 障型固 定收益 凭证	3,000	2017年4月27日— 2017年10月23日	4.2%	自有资金
19	交通银行深圳 南山支行	“ 蕴通财 富· 日增利 85天”	保本浮 动收益 型	1,300	2017年4月27日— 2017年7月21日	3.50%	募集资金
20	交通银行深圳 南山支行	“ 蕴通财 富· 日增利 85天”	保本浮 动收益 型	3,700	2017年4月27日— 2017年7月21日	3.50%	自有资金
21	招商证券股份 有限公司	“磐石”317 期本金保障 型收益凭证	本金保 障型固 定收益 凭证	5,000	2017年4月26日— 2017年10月23日	4.2%	自有资金
	中国邮政储蓄	“ 邮银财	保本浮	2,800	2017年6月13日—	3.65%

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22	银行股份有限 公司深圳南山 区支行	智· 盛盈” 2017 年第64 期	动收益 型		2017年9月11日		募集资金
23	交通银行股份 有限公司惠州 分行	交通银行“蕴 通财富·日增 利提升 91 天”	保本收 益型	1,900	2017 年6 月19 日 -2017年9月18日	4.00%	募集资金
24	广发银行深圳 东海支行	广发银行“薪 加薪16号”	保本浮 动收益 型	2,000	2017年7月28日— 2017年10月26日	2.6%或4.15%	自有资金
25	交通银行深圳 南山支行	交通银行“蕴 通财富·日增 利提升185 天”	保证收 益型	1,300	2017年7月31日— 2018年02月01日	3.70%	募集资金
26	民生银行深圳 沙井支行	民生银行“GS 民生银行综 合财富管理 服务业务 （2017 第 895 期）（对 公）”	保本收 益型	3,000	2017年7月31日— 2018年01月31日	5.18%	自有资金
27	交通银行股份 有限公司惠州 分行	交通银行“蕴 通财富·日增 利提升 91 天”	保证收 益型	1,900	2017 年9 月25 日 -2017年12月25日	3.90%	募集资金
28	中国邮政储蓄 银行股份有限 公司深圳南山 区支行	中国邮政储 蓄银行“邮银 财智·盛盈” 2017 年第 225 期(全国) 人民币理财 产品	保本浮 动收益 型	2,500	2017年10月27日 —2018年1月30日	3.90%	募集资金
29	招商证券股份 有限公司	招商证券收 益凭证-“磐 石”430期本 金保障型收 益凭证	本金保 障型固 定利率 收益凭 证	5,000	2017年10月25日 —2018年1月25日	4.6%	自有资金
30	民生银行深圳 沙井支行	中国民生银 行综合财富 管理服务实 施方案	保本收 益型	5,000	2017年10月24日 —2018 年05 月24 日	5.18%	自有资金
31	广发银行深圳 东海支行	广发银行“薪 加薪16号”	保本浮 动收益 型	1,500	2017年11月3日— 2017年12月4日	2.6%或3.75%	自有资金

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交通银行“蕴 交通银行股份 32 通财富·日增 保证收 2017 年 12 月 29 日 有限公司惠州 1,800 4.20% 利提升 94 益型 -2018 年 4 月 2 日 募集资金 分行 天”

九、保荐机构核查意见

保荐机构查阅了公司董事会和监事会关于本次使用闲置募集资金购买理财 产品的议案文件，对此次使用闲置募集资金购买理财产品的合理性、必要性、有 效性进行了核查。

保荐机构认为：公司及全资子公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的议 案已经履行了必要的法律程序，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定。 本次使用闲置募集资金购买理财产品不会影响募集资金投资项目的建设和募集 资金使用，不存在变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东利 益的情形。保荐机构同意公司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品。

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7

（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳可立克科技股份有限公 司及全资子公司使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

吴宏兴

梁战果

招商证券股份有限公司

2018 年 1 月 12 日

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