ShenZhen Click Technology Co.,LTD — Audit Report / Information 2015

Apr 21, 2016

深圳可立克科技股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015 年公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规 章和《公司章程》的规定,本着对全体股东负责的精神,认真履行有关法律、法规 赋予的职权, 2015 年度具体工作如下:

一、 报告期内公司监事会具体工作情况

（一）报告期内公司共召开了2 次监事会会议,具体情况如下:

1、2015 年3 月16 日,召开第二届监事会第四次会议,审议并一致通过 《2014 年度监事会工作报告》。

2、2015 年12 月15 日，召开第二届监事会第五次会议，共同审议了《关 于公司开立账户并作为募集资金专户的议案》。

报告期内,在公司全体股东的大力支持下,在董事会和经营层的积极配合 下,监事会列席了多次董事会和股东大会会议,对董事会审议的各项议案进行了 事前审查、事中参与,事后监督,有效促进了董事会各项决议的正确落实。

（二）报告期内,监事会密切关注公司经营运作情况,对公司董事、高级管理 人员执行公司职务的行为进行监督,保证公司运营合法,合规,有效。

（三）报告期内,公司的内部控制制度得到了进一步完善,并能够得到有效的 执行。

二、 监事会的独立意见

（一）公司依法运作情况

2015 年公司监事会成员共计列席了报告期内的5 次董事会会议,对董事会的 召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事、经理和高 级管理人员履行职责情况进行了监督和检查。监事会认为:本年度公司决策程序 合法有效,股东大会、董事会决议能够得到很好的落实,内部控制制度健全,形成 了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事、经理及 其他高级管理人员在2015 年的工作中,廉洁勤政、忠于职守,严格遵守国家有关 的法律、法规及公司的各项规章制度,努力为公司的发展尽职尽责。

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（二）检查公司财务情况

监事会对2015 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查, 认为公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状况良好。公司财 务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。

（三）关联交易情况

本监事会认为，2015 年度公司未发生重大关联交易，不存在损害公司利益 的情况。

三、2016 年监事会工作计划

2016 年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权开展监督、 检查工作，坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动和重点部门的审计 监督，通过日常监督与专项检查相结合的形式，紧密结合公司实际工作，正确行 使监事会的职能。

（一）积极支持公司生产经营各项工作，加强对公司董事、高级管理人员履 职的监督，加强与董事会和高管团队的沟通协调，建立有效的沟通渠道和方式， 重点关注公司风险管理和内部控制体系建设的进展，借助内部管理机制的提升加 强对公司对外投资、财务管理、关联交易、对外担保和资产交易等重大事项的监 督。

（二）加强监事会自身建设，不断提高业务技能，完善内部工作机制，积极 开展工作交流，创新工作思路方法，提高监督水平，充分发挥监事的工作主动性， 广泛调研集思广益，围绕企业中心工作，有的放矢地提出合理化建议。

（三）不断强化监督管理职能，加强与审计委员会的合作，加大审计监督力 度，进一步促进公司的规范运作。探索监事会对企业风险防范和预警机制，切实 维护公司全体投资者的合法权益，促进公司持续、稳健发展。

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深圳可立克科技股份有限公司监事会 2016 年4 月21 日