Shenzhen Chipscreen Biosciences Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Aug 3, 2021

证券代码： 688321 证券简称：微芯生物 公告编号： 2021-064

深圳微芯生物科技股份有限公司

首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次上市流通的战略配售股份数量为2,000,000股，限售 期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全 部战略配售股份数量。

• 本次限售股上市流通日期为2021 年8 月12 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2019 年7 月17 日出具的 《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票注 册的批复》（证监许可[2019]1299 号），公司首次公开发行人民币 普通股（A 股）50,000,000 股，公司股票于2019 年8 月12 日在 上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总股本为 360,000,000 股，首次公开发行后总股本为410,000,000 股，其 中有限售条件流通股为369,421,675 股，无限售条件流通股为 40,578,325 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售股， 即公司首次公开发行时保荐机构另类投资子公司跟投的股份，锁 定期自公司股票上市之日起24 个月。本次上市流通的战略配售 限售股股东数量为1 名，本次解除限售并申请上市流通的股份数 量为2,000,000 股，该部分限售股将于2021 年8 月12 日起上市 流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情

况

2021 年7 月5 日，公司2020 年限制性股票激励计划授予第 一个归属期归属新增的股份（共计720,500 股）在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司完成登记。公司总股本由归属前的 410,000,000 股变更为归属后的410,720,500 股，本次上市流通 的限售股占公司总股本的比例由0.4878%变更为0.4869%。

除上述情况外，本次上市流通的限售股为公司首次公开发行 战略配售股，本次限售股形成后，公司未发生因利润分配、公积 金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上 海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》等法律法规规定， 安信证券投资有限公司（以下简称“安信投资”）就参与公司战略 配售出具承诺函，具体内容如下：

“（一）本公司为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他 投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

（二）本公司参与战略配售所用资金来源为自有资金。

（三）本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配 售的股票。

（四）本公司与发行人或其他利益关系人之间不存在输送不 正当利益的行为。

（五）本公司获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次 公开发行并上市之日起24 个月。限售期届满后，本公司的减持适 用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

（六）本公司为安信证券的全资另类投资子公司，属于自营 投资机构。本公司完全使用自有资金参与新股申购，不涉使用产 品募集资金或私募备案等事宜。

（七）本公司不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正 常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

（八）本公司开立专用证券账户存放获配股票，并与本公司 自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账， 不与其他业务进行混合操作。上述专用证券账户只能用于在限售 期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向 证券金融公司借出和收回获配股票，不买入股票或者其他证券。 因上市公司实施配股、转增股本的除外。”

本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺，截至本公 告日，安信投资严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未 履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

（一）微芯生物本次申请上市流通的限售股股东均已严格履 行了相应的股份锁定承诺；

（二）微芯生物本次战略配售限售股上市流通事项符合《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《科创板首次 公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务 管理办法》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件 的要求，微芯生物本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等 均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；

（三）截至本核查意见出具日，微芯生物对本次限售股份上 市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对微芯生物本次战略配售限售股上市流通事 项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的战略配售股份数量为2,000,000 股,限 售期为24 个月，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份 数量。

（二）本次战略配售股上市流通日期为2021 年8 月12 日。

• （三）限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	安信投资	2,000,000	0.4869%	2,000,000	0
	合计	2,000,000	0.4869%	2,000,000	0

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	战略配售股	2,000,000	24
	合计	2,000,000	-

六、上网公告附件

（一）《安信证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有 限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

深圳微芯生物科技股份有限公司董事会 2021 年8 月4 日