Shenzhen CDL Precision Technology Co., Ltd. — Management Reports 2019

Apr 25, 2019

深圳市智动力精密技术股份有限公司

2018 年度监事会工作报告

2018年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公 司章程》、《监事会议事规则》的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出 发，认真履行监督职责。现将2018年工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

2018年度监事会共召开十次会议。具体情况如下：

1、召开第二届监事会第八次会议审议通过：《关于调整公司2017年限制性股 票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票 的议案》、《关于选举第二届监事会主席的议案》等相关议案。

2、召开第二届监事会第九次会议审议通过：《关于公司<2017年年度报告> 全文及其摘要的议案》、《关于公司<2017年度监事会工作报告>的议案》、《关于公 司<2017年度财务决算报告>的议案》、《关于续聘公司2018年度会计师事务所的议 案》等相关议案。

3、召开第二届监事会第十次会议审议通过：《关于补选第二届非职工代表监 事的议案》、《关于增加公司注册资本并修订<公司章程>的议案》、《关于为参股公 司向银行申请授信额度提供担保的议案》等相关议案。

4、召开第二届监事会第十一次会议审议通过：《关于变更部分募集资金用途 的议案》。

5、召开第二届监事会第十二次审议通过：《关于公司<2018年半年度报告> 全文及其摘要的议案》、《关于<公司2018年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告>的议案》、《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》。

6、召开第二届监事会第十三次审议通过：《关于调整2017年限制性股票激励 计划回购价格及数量的议案》、《关于回购注销2017年限制性股票激励计划中部分 限制性股票的议案》。

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7、召开第二届监事会第十四次审议通过：《关于审议公司2018年第三季度报 告全文的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

8、召开第二届监事会第十五次审议通过：《关于审议拟向公司控股股东、实 际控制人借款暨关联交易的议案》。

9、召开第二届监事会第十六次审议通过：《关于收购广东阿特斯科技有限公 司部分股权的议案》、《关于减少公司注册资本并修订<公司章程>的议案》、《关于 公司或子公司向银行申请综合授信或贷款并提供担保的议案》。

10、召开第二届监事会第十七次审议通过：《关于公司及子公司为融资租赁 业务提供担保的议案》。

二、监事会对公司2018年度相关事项的意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对 公司依法运作情况、财务情况、关联交易、股权激励等事项进行了认真监督检查， 对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

2018年，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和 公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策程序 严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》 所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。信息 披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、 法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真核查了公司财务报告及有 关文件，并对公司2018年年度财务报告及立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具 的标准无保留意见的审计报告进行了仔细检查。通过检查监事会认为，董事会编 制和审核公司2018年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假、误导性

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陈述或者重大遗漏。

（三）公司募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募 集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形，募集 资金的使用未与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在损害股东权益的情 形。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司与关联方之间发生的关联交易系公司正常生产经营的需要， 并依据《公司章程》及有关规定履行了法定的审批程序，关联董事及股东进行了 回避表决，决策程序合法有效，交易遵循了平等、自愿、等价的原则，有关协议 所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场公允价格，不存在 损害公司及股东合法权益的情况。

（五）公司对外投资

报告期内，公司披露的对外投资及其进展情况，信息真实准确，程序合法合 规。公司在对外投资决策时遵循公平公正的原则确定价格及交易条件，对外投资 事项对于公司长期经营的稳定性和可持续性起到了积极作用，未发现存在内幕交 易以及损害公司及广大股东利益的行为。

三、监事会2019年度工作计划

2019年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，认 真学习《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，不断加 强自身学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益 不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公 司良好的诚信形象，有效维护公司及广大股东的利益。2019年度监事会的工作计 划主要有以下几方面：

（一）检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运 作情况实施监督。

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• （二）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行，

• 促进公司规范运作。

• （三）监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和

• 形象的行为发生。

• （四）加强对公司投资、收购兼并等重大事项的监督。保证资金合规地使用，

• 促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的权益。

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监 事 会 2019 年04 月26 日

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