Shenzhen CDL Precision Technology Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 24, 2018

深圳市智动力精密技术股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公 司章程》、《监事会议事规则》的规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出 发，认真履行监督职责。现将2017年工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

2017年度监事会共召开五次会议。具体情况如下：

1、召开第二届监事会第三次会议审议通过：《关于同意周冰丹辞去股东代表 监事职务并重新选举金成华为股东代表监事的议案》、《关于确认公司2016年度财 务报告的议案》、《关于公司2016年度利润分配的议案》、《关于续聘公司2017年度 会计师事务所的议案》、《2016年监事会工作报告的议案》等相关议案。

2、召开第二届监事会第四次会议审议通过：《关于2017年半年度报告全文及 其摘要的议案》、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发 行费用自有资金的议案》、《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议 案》、《关于使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的议案》等相关 议案。

3、召开第二届监事会第五次会议审议通过：《关于审议公司2017年第三季度 报告全文的议案》。

4、召开第二届监事会第六次会议审议通过：《关于调整公司监事薪酬的议案》 及《关于审议<董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》。 5、召开第二届监事会第七次审议通过：《关于<公司2017年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核查公司2017年限制性股票激励计划激 励对象名单的议案》、《关于公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法的 议案》及《关于终止使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

二、监事会对公司2017年度相关事项的意见

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报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对 公司依法运作情况、财务情况、关联交易、股权激励等事项进行了认真监督检查， 对报告期内公司有关情况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会成员通过查阅相关文件资料、列席董事会、股东大会等形 式，参与公司重大决策的讨论，依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会 议召开程序，认为公司董事会、股东大会的运作及决策程序规范合法，公司董事 会按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部 控制制度，公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职 权时恪尽职守，以维护公司及股东利益为出发点，未发现违反法律、法规、《公 司章程》等规定或损害公司及股东利益的行为。

（二）公司财务情况

报告期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营 活动情况等进行检查监督和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规 范、会计无重大遗漏和虚假记载。立信会计师事务所对公司《2017年年度财务报 告》所出具的审计意见客观、公正，该报告真实、准确、完整地反映了公司的财 务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募 集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形，募集 资金的使用未与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在损害股东权益的情 形。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司与关联方之间发生的关联交易系公司正常生产经营的需要， 并依据《公司章程》及有关规定履行了法定的审批程序，关联董事及股东进行了 回避表决，决策程序合法有效，交易遵循了平等、自愿、等价的原则，有关协议

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所确定的条款是公允的、合理的，关联交易的价格未偏离市场公允价格，不存在 损害公司及股东合法权益的情况。

（五）公司对外投资

报告期内，公司披露的对外投资及其进展情况，信息真实准确，程序合法合 规。公司在对外投资决策时遵循公平公正的原则确定价格及交易条件，对外投资 事项对于公司长期经营的稳定性和可持续性起到了积极作用，未发现存在内幕交 易以及损害公司及广大股东利益的行为。

三、监事会2018年度工作计划

2018年，监事会成员将持续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会 议事规则》等要求，积极开展监事会日常监督工作，采取多种方式了解和掌握公 司重大决策、重要经营管理活动等情况。工作计划主要有以下几方面：

（一）监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行， 以更加严谨的工作态度履行监督职责，谨遵诚信原则，确保公司董事会及经营管 理层的依法经营决策，扎实做好各项工作，以促进公司更好更快地发展，实现公 司股东利益最大化。

（二）认真审核董事会编制的定期报告，提出书面意见，确保财务报表真实、 准确，完整。进一步加强对公司投资、收购等重大事项的关注，保持与内部审计 和外部审计机构的沟通，积极督促内部控制体系的建设及有效运行，以确保公司 执行有效的内部监控措施，防范或有风险。

（三）进一步加强监事的内部学习，积极参加包括证监会、交易所等监管机 构组织的专项辅导学习和与其他上市公司监事的交流，巩固自身专业能力，加强 对监管部门现行和新颁布法律法规的学习，持续推进监事会的自身建设。

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