Shenzhen CDL Precision Technology Co., Ltd. — Governance Information 2021

Nov 29, 2021

深圳市智动力精密技术股份有限公司 监事会议事规则

深圳市智动力精密技术股份有限公司

监事会议事规则

==> picture [93 x 12] intentionally omitted <==

第一章 总则

第一条 为完善深圳市智动力精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）的 法人治理结构，规范公司监事会的决策运作程序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《深圳市智动力精密技术股份有限公司章程》（以下简 称“《公司章程》”）等规定，制定本议事规则。

第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，行使法律、法规、《公司章程》 和股东大会赋予的各项权利，维护公司及股东的合法权益，对公司股东大会负责。

第二章 监事会

第三条 监事会由 3 名监事组成，其中 2 名股东代表监事和 1 名职工代表监 事。

第四条 监事会设监事会主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。 第五条 监事会主席主持监事会工作，监事会主席行使以下职权：

（一）召集和主持监事会会议；

（二）组织制定监事会的规章制度和工作计划；

（三）检查和监督监事会决议的实施；

（四）代表监事会向股东大会报告工作；

（五）签署监事会文件；

• （六）监事会授予的其他职权。

第三章 监事会职责

第六条 监事会依法行使下列职权：

（一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

• （二） 检查公司的财务；

• （三） 对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反

1

深圳市智动力精密技术股份有限公司 监事会议事规则

法律、行政法规、《公司章程》或股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免 的建议；

（四）当公司董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员 予以纠正；

（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会；

（六）向股东大会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，可聘请会计师事务 所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（九）法律、法规、《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

第七条 监事在履行职权时，应履行诚信和勤勉义务，维护和保障股东及公 司的合法利益不受侵害，监事不得利用职权谋取私利，不得泄露公司的商业秘密。

第四章 监事会会议

第八条 监事会主席为监事会会议召集人，监事会主席不能履行职权或不履 行职权时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第九条 监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6 个月至少召开 一次，由监事会主席召集。出现下列情况之一，监事会应当在十日内召开临时会 议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）《公司章程》规定的其他情形。

定期会议应于会议召开 10 日前，以书面或邮件等方式通知送达全体监事。 如需尽快召开监事会临时会议的，可以书面或邮件等方式发出会议通知，并在会

2

深圳市智动力精密技术股份有限公司 监事会议事规则

议记录中说明有关情况。

第十条 监事会会议应当由过半数以上监事出席方可举行。

监事会会议应由监事本人出席。监事因故不能出席会议时，可委托其他监事 代为出席和表决，但在委托书中应载明授权范围，没有委托其他监事出席的，视 为放弃表决权。

第十一条 监事会认为必要时，可以要求公司董事会或高级管理人员列席会 议。

第十二条 监事会实行一人一票，监事会决议应由过半数的监事表决通过。 监事会会议以举手、记名投票或通讯方式进行表决。采用通讯方式表决的，监事 不得委托其他监事代为出席。

第十三条 监事会决议违反法律、法规或《公司章程》，致使公司遭受损失 的，参与决议的监事应当承担责任，但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议 纪录的，该监事可以免除责任。

第十四条 会议主持人应当对现场会议做好会议记录。会议记录应包括以下 内容：

（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提 案的表决意向；

（六）每项提案的表决结果；

（七）与会监事认为应当记载的其他事项。

第十五条 监事会会议档案，包括会议通知、会议材料、签到薄、表决票、 会议记录、决议等，由公司指定的专门负责人员负责保管。 监事会会议档案保存期限为 10 年。

第五章 附则

第十六条 公司对监事会和监事履行职责提供必要的工作条件和经费支持。

3

深圳市智动力精密技术股份有限公司 监事会议事规则

第十七条 本规则由监事会拟定并报股东大会审议，自股东大会批准后方可 生效实施。本规则实施后，国家有关法律、法规、规章和《公司章程》对监事会 工作做出新规定的，从其规定。

第十八条 本规则由监事会负责解释。

深圳市智动力精密技术股份有限公司

监 事 会 2021 年 11 月 30 日

4