SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Management Reports 2021

Mar 25, 2021

深圳新宙邦科技股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020年度，深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按 照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规以及公司《监事会议事规 则》等制度的规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监 督职责，依法独立行使职权，对2020年度公司主要经营活动、财务状况、重大决 策情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公 司规范运作。现将2020年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符 合法律、法规的要求。报告期内，公司共召开了12次监事会会议，其中召开3次 第四届监事会会议以及9次第五届监事会会议，全体监事均出席了会议，所有议 案均获得全票通过，会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》的有关规定。会议具体情况如下：

序号	会议名称	会议召开时间	会议审议议案
1	第四届监事会第二 十一次会议	2020/2/11	《关于收回部分激励对象股权激励已获授权益并回购注销 其尚未解除限售的限制性股票的议案》
			《关于减少注册资本并修订<公司章程>的议案》
2	第四届监事会第二 十二次会议	2020/2/17	《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
			《关于六次调整非公开发行A股股票方案的议案》
			《关于非公开发行A股股票预案（六次修订稿）的议案》
			《关于非公开发行A股股票后填补被摊薄即期回报措施 （六次修订稿）的议案》
			《关于非公开发行A股股票发行方案论证分析报告（六次 修订稿）的议案》
			《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次非公开发行 股票有关事宜的议案》
3	第四届监事会第二 十三次会议	2020/4/22	《关于<公司2019年年度报告及其摘要>的议案》
			《关于<公司2020年第一季度报告>的议案》
			《关于<公司2019年度财务决算报告>的议案》
			《关于公司2019年度利润分配的议案》
			《关于<2019年度监事会工作报告>的议案》

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1

			《关于<公司2019年度内部控制评价报告>的议案》
			《关于<公司2019年社会责任报告>的议案》
			《关于公司监事会换届暨选举第五届监事会非职工代表监 事的议案》
			《关于拟聘任会计师事务所的议案》
			《关于向银行申请综合授信额度的议案》
			《关于会计政策变更的议案》
			《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金监管协议的 议案》
			《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》
			《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
			《关于修订<公司章程>的议案》
4	第五届监事会第一 次会议	2020/5/14	《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
5	第五届监事会第二 次会议	2020/5/24	《关于设立募集资金专用账户并签署募集资金四方监管协 议的议案》
			《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的 议案》
6	第五届监事会第三 次会议	2020/7/29	《关于<公司2020年半年度报告全文>及摘要的议案》
			《关于2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》
			《关于向银行申请综合授信额度的议案》
7	第五届监事会第四 次会议	2020/10/27	《2020年第三季度报告》
			《关于投资建设海斯福高端氟精细化学品项目（二期）的 议案》
			《关于拟适时出售部分股票资产的议案》
8	第五届监事会会第 五次	2020/11/12	《关于公司重大资产购买符合相关法律法规的议案》
			《关于公司重大资产购买方案的议案》并逐项审议 1、方案概要 2、交易对方 3、标的资产 4、标的资产的定价原则及交易对价 5、对价形式 6、价款支付 7、交割 8、过渡期损益 9、决议的有效期
			《关于<深圳新宙邦科技股份有限公司重大资产购买预 案>的议案》
			《关于公司重大资产购买符合<上市公司重大资产重组管 理办法>第十一条规定的议案》

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2

			《关于公司重大资产购买不构成<上市公司重大资产重组 管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》
			《关于公司重大资产购买符合<关于规范上市公司重大资 产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》
			《关于公司重大资产购买不构成关联交易的议案》
			《关于签署附条件生效的<股权转让协议>的议案》
			《关于公司重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性 及提交法律文件的有效性的说明的议案》
			《关于公司股票价格波动达到<关于规范上市公司信息披 露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议 案》
			《关于公司重大资产购买中相关主体不存在<关于加强与 上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规 定>第十三条规定情形的议案》
9	第五届监事会会第 六次	2020/11/28	《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》
			《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》
			《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予部 分激励对象名单>的议案》
10	第五届监事会会第 七次	2020/12/4	《关于公司重大资产购买符合相关法律法规的议案》
			《关于公司重大资产购买方案的议案》并逐项审议 1、方案概要 2、交易对方 3、标的资产 4、标的资产的定价原则及交易对价 5、对价形式 6、价款支付 7、交割 8、过渡期损益 9、决议的有效期
			《关于<深圳新宙邦科技股份有限公司重大资产购买报告 书（草案）>及其摘要的议案》
			《关于公司重大资产购买符合<上市公司重大资产重组管 理办法>第十一条规定的议案》
			《关于公司重大资产购买不构成<上市公司重大资产重组 管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》
			《关于公司重大资产购买符合<关于规范上市公司重大资 产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》

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3

			《关于公司重大资产购买不构成关联交易的议案》
			《关于签署附条件生效的<股权转让协议之补充协议>的 议案》
			《关于批准公司重大资产购买相关审计报告、备考审阅报 告及评估报告的议案》
			《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估 方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的说明的 议案》
			《关于公司重大资产购买定价的依据及公平合理性说明的 议案》
			《关于公司重大资产购买履行法定程序的完备性、合规性 及提交法律文件的有效性的说明的议案》
			《关于公司重大资产购买摊薄即期回报的情况分析及填补 措施和相关主体承诺的议案》
			《关于公司股票价格波动达到<关于规范上市公司信息披 露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议 案》
			《关于公司重大资产购买中相关主体不存在<关于加强与 上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规 定>第十三条规定情形的议案》
			《关于向银行申请并购贷款等综合授信额度的议案》
11	第五届监事会会第 八次	2020/12/10	《关于投资建设南通新宙邦2.5万吨新型电子化学品项目 的议案》
			《关于全资子公司海斯福实施增资扩股并引入员工持股平 台的议案》
	第五届监事会会第		《关于调整公司2020年限制性股票激励计划相关事项的 议案》
12	九次	2020/12/22	《关于向2020年限制性股票激励计划激励对象首次授予 限制性股票的议案》

二、监事会对报告期内公司有关事项的审核意见

报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，从切实 维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司依法 运作、财务状况、募集资金使用与管理情况、对外投资、股权激励及内部控制等 方面进行了全面监督。对报告期内公司有关情况发表意见如下：

（一）对公司依法运作情况发表意见

报告期内，监事会对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程

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4

序、董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事及高级管理人员的履职情况以 及公司内部控制制度等进行了有效监督。

监事会认为：公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求依法运作， 公司董事会、股东大会各项决策程序合规合法，董事会能够严格执行股东大会的 各项决议并及时完成股东大会审议决定的工作事项；公司建立健全了各项内部管 理制度和内部控制机制；公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽 职守，不存在违反法律法规、《公司章程》的情形，亦未发生损害公司及股东利 益的行为。

（二）对公司财务情况发表意见

报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司定期报告、财务状况、 财务管理进行了严格监督和核查。

监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范；公司定期报告真实反映了 公司的财务状况和经营成果，会计师事务所出具的审计报告客观、公允，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）对公司募集资金使用与管理情况发表意见

报告期内，监事会对公司募集资金使用与管理情况进行了有效核查，监事会 认为：

公司募集资金的使用及管理程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《募 集资金使用管理制度》等有关规定的要求，公司及时、准确、完整地履行了涉及 募集资金使用相关的信息披露义务；公司募集资金的实际使用合法、合规，公司 募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在改变或变相改变募集资金投 向和损害股东利益的情况。

（四）公司重大对外投资情况

报告期内，公司对外投资事项符合公司发展战略要求，无损害股东合法权益 或造成公司资产流失的情况。

（五）对公司关联交易情况发表意见

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5

报告期内，公司未发生重大关联交易行为，也不存在控股股东及其关联方占 用公司资金的情形。

（六）对公司对外担保情况发表意见

报告期内，公司未发生违规对外担保事项。

（七）对公司内部控制评价情况发表意见

报告期内，监事会对公司《2020年度内部控制评价报告》及公司内部控制制 度的建设及运行情况进行了审查，监事会认为：

公司内部控制体系较为完善，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理 的实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环 节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制评价报告真实、客观地反映 了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对内部控制自我评价报告没有异 议。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

2020年，监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监 督，监事会认为：公司严格按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内 幕信息知情人员进行备案，不存在内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份 的情况。

三、监事会 2021 年度工作计划

2021年，监事会将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律 法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规章制度，恪尽职守，督促公 司规范运作，做好如下工作：

• 1、认真学习相关法律法规及各项规章制度，不断提升监事会履职能力。

2、继续忠实勤勉地履行职责，根据公司实际需要召开监事会会议，做好各 项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督实效性。

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6

3、加强对公司重大对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保 证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的 权益。

4、对公司财务状况、内部控制、股东大会的决议执行情况等实施有效的监 督、检查。

深圳新宙邦科技股份有限公司监事会 2021 年 3 月 26 日

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