SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2017

Mar 27, 2017

深圳新宙邦科技股份有限公司董事会

关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》的相关规定，本公司将2015 年度募集资金存放与使用情况 专项说明如下：

一、募集资金到位情况

1 、首次公开发行股票募集资金情况

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]1385 号 文《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批 复》的核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2700 万股，募集资金总额 782,730,000.00 元，扣除发行费用51,546,686.78 元，实际募集资金净额 731,183,313.22 元。

以上新股发行的募集资金已经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2009 年12 月 30 日出具的深鹏所验字[2009]248 号验资报告审验。

2 、非公开发行股票募集资金情况

经中国证监会证监许可〔2015〕808 号文《关于核准深圳新宙邦科技股份有限公 司向王陈锋等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准，公司非公开发行人 民币普通股（A 股）3,394,204 股，募集资金总额170,999,997.52 元，扣除与发行有 关的费用8,009,426.68 元，实际募集资金净额162,990,570.84 元。

以上股份发行的募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年6 月12 日出具的大华验字[2015]000468 号验资报告审验。

二、募集资金专户存储制度的执行情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创 业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金使用》以及公司《募集资金使用管理制 度》、《公司章程》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理， 对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金

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专款专用。

截止2016年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：

序号	开户银行	账户余额（元）
1	上海银行股份有限公司深圳龙岗支行	45,095,353.23
2	中国银行股份有限公司深圳坪山支行	50,005,933.63
3	中国工商银行深圳坪山支行	8,221,701.57
4	合计	103,322,988.43

*根据《募集资金三方监管协议》的约定，部分募投资金以定期存单形式存放于 上述各银行，每份存单均有独立的账号，不再一一列示。

三、报告期内募集资金使用情况

报告期内，公司累计共计投入募集资金3,383.93万元，截止2016年12月31日，公 司募集资金专户余额合计为10,332.30万元(其中包括利息收入1,115.58万元)。募集 资金具体使用情况见下表：

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募集资金使用情况表

									金额单位：人民币元	金额单位：人民币元	金额单位：人民币元
募集资金总额			894,173,884.06		本年度投入募集资金总额					33,839,331.01
报告期内变更用途的募集资金总额			150,000,000.00
累计变更用途的募集资金总额			150,000,000.00		已累计投入募集资金总额					802,006,669.64
累计变更用途的募集资金总额比例				16.78%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)		项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、铝电解电容器化学品项目	否	92,000,000.00	97,326,100.00		98,320,465.55		101.02%	2012-4-30	14,884,290.55	是	否
2、锂离子电池化学品项目	否	62,000,000.00	65,168,600.00		66,129,745.17		101.47%	2012-4-30	23,391,716.43	是	否
3、固态高分子电容器化学品项目	否	19,000,000.00	55,356,400.00		55,827,926.42		100.85%	2012-4-30	15,289.21	是	否
4、超级电容器化学品项目	否	14,000,000.00	29,148,900.00		29,679,151.41		101.82%	2012-4-30	1,393,329.95	是	否
5、新型电子化学品工程技术研究 中心项目	否	18,000,000.00	18,000,000.00		18,000,000.00		100.00%	2013-12-31	不适用	不适用	否
6、三明市海斯福化工有限责任公 司项目	否	162,990,570.84	162,990,570.84		162,990,570.84		100.00%	2015-5-31	97,596,187.56	是	否
承诺投资项目小计		367,990,570.84	427,990,570.84		430,947,859.39				137,280,813.70
超募资金投向
1、永久性补充流动资金	否	50,000,000.00	110,000,000.00		110,000,000.00		100.00%	不适用	不适用	不适用	不适用
2、南通化工园区新型电子化学品 项目	否	150,000,000.00	150,000,000.00		152,447,059.46		101.63%	2014-6-30	1,670,398.90	是	否
3、惠州宙邦新型电子化学品二期 项目	是	150,000,000.00	150,000,000.00	33,839,331.01	52,428,450.79		34.95%	2017-9-30	不适用	不适用	是
4、三明市海斯福化工有限责任公 司项目	否	---	56,183,300.00	---	56,183,300.00		100.00%	2015-5-31	同承诺投资 项目6	是	否
超募资金投向小计		350,000,000.00	466,183,300.00	33,839,331.01	371,058,810.25				1,670,398.90
合计		717,990,570.84	894,173,870.84	33,839,331.01	802,006,669.64				138,951,212.60
未达到计划进度或预计收益的情	惠州宙邦新型电子化学品二期项目,因该项目用地交付时间延期较长，直至2014						年6 月26 日才正式完成交付手续，项目建设因此未能启动，导致项
况和原因（分具体募投项目）	目建设周期被动顺延。变更该项目的建设内容、投资总额及投资实施进度，变更后该项目的投资总资额由原来的15,000.00									万元变更为26,189.54

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	万元，达到预计可使用状态时间为2017 年9 月30 日。截至目前，项目土建工作基本完成，预计2017 年四季度可以达到试生产状态，年底开始逐步
	试生产。
项目可行性发生重大变化的情况 说明	无
	1、2010 年3 月3 日，公司第一届董事会第十六次会议通过《关于用超募资金永久补充公司流动资金的议案》，计划使用公司首次发行股票的超募
	资金5,000 万元永久性补充公司流动资金。
	2、2010 年5 月27 日，公司第一届董事会第十八次会议通过《关于南通化工园区新型电子化学品项目实施的议案》、《关于惠州宙邦新型电子化学
	品二期项目实施的议案》，用部分超募资金30,000.00 万元用于以下安排：
	（1）公司拟在惠州大亚湾经济技术开发区石化区投资建设新型电子化学品二期项目（以下简称"二期项目"），包括新型环保溶剂和导电高分子材料
	两个子项目。二期项目选址紧邻公司募投项目，预计占地面积37,000 平方米，总投资15,000 万元，其中新型环保溶剂投资6,800 万元，导电高分
	子材料投资8,200 万元，项目资金全部使用公司首次发行股票的超募资金；
	（2）公司拟在南通经济技术开发区化工园区投资建设新型电子化学品项目（以下简称“项目”），包括电容器化学品和锂电池化学品两个子项目。
	项目预计占地面积40,000 平方米，总投资21,500 万元，其中电容器化学品投资9,500 万元，锂电池化学品投资12,000 万元。项目计划使用公司首
	次发行股票的超募资金15,000 万元。
超募资金的金额、用途及使用进展	3、2011 年4 月23 日，公司第二届董事会第一次会议通过《关于用超募资金永久补充公司流动资金的议案》，计划使用公司首次发行股票的超募资
情况	金6,000 万元永久性补充公司流动资金。
	4、2012 年1 月18 日，公司第二届董事会第六次会议通过 《关于使用超募资金追加对募投项目投资的议案》，计划使用公司首次发行股票的超募
	资金6,000 万元对募投项目追加投资6,000 万元。
	5、2014 年12 月18 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用超募资金及募集资金利息支付公司非公开发行股份及支付现金购买资
	产部分现金对价的议案》。最终，本次购买资产事项实际使用IPO超募资金5,618.33万元、IPO募集资金结余利息5,979.74万元。
	6、2015年10月22日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于超募资金投资的惠州宙邦新型电子化学品二期项目建设内容变更的议案》。
	结合市场、技术等实际情况，公司决定将惠州二期项目建设内容进行变更。项目建设内容变更后，惠州二期项目由五个系列产品组成，分别是年产
	550吨的有机太阳能电池材料系列产品（导电高分子材料系列产品）、年产500吨的LED封装用有机硅胶系列产品、年产23,650吨的半导体化学品系列
	产品、年产725吨锂电池电解液系列产品和年产625吨铝电解电容器电解液系列产品，原有新型环保溶剂项目另行安排。项目总投资额26,189.54万元，
	其中，使用原有超募资金15,000万元。
	上述用途1、2（2）、3、4、5已经实施完毕，用途2（1）调整为用途 6 后 正在实施过程中。
募集资金投资项目实施地点变更 情况	无
募集资金投资项目实施方式调整 情况	无
募集资金投资项目先期投入及置	在本次募集资金到位前，公司根据生产经营需要，利用自有资金先期投入购地款1,100 万元。募集资金到位后，公司不以募集资金对前期支出进行
换情况	置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金全部存放在与公司签订募集资金三方监管协议的银行。
募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况	无

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四、变更募集资金投资项目情况

报告期内，募集资金投资项目不存在发生变更的情形。

五、募集资金使用及披露存在的问题

报告期内，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，信息披露真 实、准确、及时、完整，不存在募集资金违规使用的情形。

深圳新宙邦科技股份有限公司

董事会

二〇一七年三月二十八日

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