SHENZHEN CAPCHEM TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Mar 25, 2021

深圳新宙邦科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（张晓凌）

各位股东及股东代表：

本人张晓凌，作为深圳新宙邦科技股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董 事会独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作 用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将2020年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下：

一、出席会议的情况

1、2020年，公司董事会会议、股东大会的召集、召开和表决符合法定程序， 重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

2、报告期内，公司共召开了17次董事会，本人应出席董事会14次，实际参 与表决14次，没有委托出席或缺席的情况。在召开董事会前，本人主动了解并获 取作出决策所需要的情况和资料，深入了解公司生产经营情况，查阅有关资料， 并与相关人员沟通；在会上认真审议议题、审阅汇报，积极参与讨论并结合自己 的专业知识提出合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，为公司董事会做出科 学决策起到了积极作用。对需表决的相关议案均投了赞成票，无提出异议的事项， 也没有反对、弃权的情形。

• 3、报告期内，公司召开了5次股东大会，本人亲自出席股东大会1次。

二、发表独立董事意见情况

根据相关法律法规的规定，报告期内，本人与公司其他独立董事就下列事项 共同发表了如下独立意见：

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时间	会议名称	事项编号	发表独立意见事项	意见类型
2020/5/14	第五届董 事会第一 次会议	1	关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见	同意
2020/5/24	第五届董 事会第二 次会议	1	关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见	同意
2020/7/29	第五届董 事会第三 次会议	1	关于公司2020年半年度控股股东及关联方资金占用 情况的独立意见	同意
		2	关于公司2020年半年度对外担保情况的独立意见
		3	关于公司2020年半年度募集资金存放和使用情况的 独立意见
		4	关于向银行申请银行授信额度的独立意见
2020/9/27	第五届董 事会第五 次会议	1	关于聘任公司董事会秘书的独立意见	同意
		2	关于聘任公司财务总监的独立意见
2020/10/27	第五届董 事会第六 次	1	关于投资建设海斯福高端氟精细化学品项目（二期） 的独立意见	同意
		2	关于公司拟适时出售部分股票资产事项的独立意见
2020/11/9	第五届董 事会第七 次	1	关于公司以自有资产抵押向银行申请贷款事项的独 立意见	同意
2020/11/12	第五届董 事会第八 次	1	关于公司第五届董事会第八次会议相关事项的独立 意见	同意
2020/11/28	第五届董 事会第九 次会议	1	《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》的独立意见	同意
		2	关于公司本次限制性股票激励计划设定指标的科学 性和合理性的独立意见
2020/12/4	第五届董 事会第十 次会议	1	关于公司第五届董事会第十次会议相关事项的独立 意见	同意
2020/12/4	/	1	独立董事关于评估机构的独立性、评估假设前提的合 理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的 公允性的独立意见	同意
2020/12/10	第五届董 事会第十 一次会议	1	关于投资建设南通新宙邦2.5万吨新型电子化学品项 目的独立意见	同意
		2	关于全资子公司海斯福实施增资扩股并引入员工持 股平台的独立意见
2020/12/10	/	1	独立董事关于深圳证券交易所关注函的独立意见	同意
2020/12/22	第五届董 事会第十 二次会议	1	关于调整公司2020年限制性股票激励计划相关事项 的独立意见	同意
		2	关于向2020年限制性股票激励计划激励对象首次授 予限制性股票的独立意见

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2

三、专业委员会履职情况

本人作为公司第五届董事会审计委员会委员、提名委员会主任委员、薪酬与 考核委员会主任委员、战略委员会委员。2020年度具体履职情况如下：

本人作为审计委员会委员，按照相关法律法规、部门规章、交易所规则和公 司各项制度的规定，参与了审计委员会的日常工作，并就公司的内部审计、内部 控制、年度报告、中期报告、季报等事项进行了审阅。按照《独立董事制度》、 《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，在公司定期报告的编制和披 露过程中，仔细审阅相关资料，加强了与注册会计师的沟通，督促其按计划进行 审计工作。对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握2019年年报审计工作 安排及审计工作进展情况、2020年年报审计工作计划安排，维护了审计的独立性 和年度审计工作的合理安排。

本人作为提名委员会主任委员，按照《独立董事制度》、《董事会薪酬与考 核委员会工作细则》等相关制度的规定，主持开展了薪酬与考核委员会的日常工 作。报告期内，就《关于提名公司总裁的议案》、《关于提名公司高级管理人员 的议案》、《关于提名公司董事会秘书的议案》等高管和核心团队建设等重大事 项进行规划和审议，积极履行了提名委员会委员的责任和义务。

本人作为薪酬与考核委员会主任委员，按照《独立董事制度》、《董事会薪 酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，主持开展薪酬与考核委员会的日 常工作，对公司董事、高级管理人员的薪酬与考核标准和程序、2020年限制性股 票激励计划事项提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的专业职责。

本人作为战略委员会委员，按照《董事会战略委员会工作细则》履行职责， 积极了解行业发展状况和公司的经营情况，对公司中长期发展战略和重大投资决 策提出个人专业意见。

四、对公司进行现场调查的情况

2020年5月任期开始后，作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。 报告期内，本人通过面对面交流、电话、邮件、短信、微信等多种途径，与公司 其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，利用专业知识主动发挥

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独立董事的独立作用，向公司提出建设性的意见和建议。时刻关注外部环境及市 场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大 事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况。

五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、有效地履行了独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项 均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询 问，在此基础上利用自身的法律专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促 进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。

2、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关 文件，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见 和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东 权益的思想意识。

3、积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法规的相关规 定，在2020年真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。

六、培训和学习情况

本人在2020年度认真学习了中国证监会、深圳交易所等有关法律法规及相关 文件、积极参与监管部门组织的各项培训活动以期不断提高自己的履职能力，形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的风险防范提供更好的意见， 促进公司进一步规范运作。

七、其它事项

• 1、未有提议召开董事会的情况发生；

• 2、未有解聘会计师事务所情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持，2021 年，本人将继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用， 维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

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（此页无正文，为《深圳新宙邦科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告（张 晓凌）》之签署页）

独立董事：张晓凌

2021 年 3 月 26 日

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