SHENZHEN BSC TECHNOLOGY CO.,LTD. — Management Reports 2023

Apr 19, 2023

深圳市博硕科技股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

2022 年，深圳市博硕科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按 照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《公司监事会议事规则》等制 度的要求，恪尽职守，认真履行监事会各项职责，切实维护公司利益和全体股东 的合法权益。报告期内，监事会成员积极了解公司经营管理情况，对公司财务报 告及各类重大事项进行了监督和检查，保障公司规范运作，切实提高公司治理水 平。现将 2022 年度监事会主要工作汇报如下：

一、监事会会议召开情况

2022 年，公司按照有关法律法规的要求履行职责，对其职责范围内的事项 进行审议。报告期内，公司共召开 8 次监事会会议，会议具体召开情况及审议情 况如下所示：

序号	时间	届次	审议议案
1	2022年1月4日	第一届监事会 第十次会议	1、《关于控股子公司内部股权转让的议案》。
2	2022 年2 月10 日	第一届监事会 第十一次会议	1、《关于拟购买土地使用权的议案》； 2、《关于设立香港全资子公司的议案》。
3	2022 年4 月21 日	第一届监事会 第十二次会议	1、《关于<公司2021年度监事会工作报告>的 议案》； 2、《关于<公司2021年年度报告>及摘要的议 案》； 3、《关于<公司2021年度财务决算报告>的议 案》； 4、《关于公司2021 年度利润分配方案的议 案》； 5、 《关于<公司2021年度内部控制自我评价报 告>的议案》； 6、《关于续聘会计师事务所的议案》；

			7、《关于公司董事2022 年度薪酬方案的议 案》； 8、《关于公司监事2022 年度薪酬方案的议 案》； 9、《关于公司高级管理人员2022年度薪酬方 案的议案》； 10、 《关于预计公司及子公司2022年度向银行 申请综合授信额度暨公司为子公司申请综合 授信额度提供担保的议案》； 11、《关于<公司2022 年第一季度报告>的议 案》； 12、《关于变更募集资金投资项目实施主体、 实施地点并调整计划进度的议案》； 13、《关于使用闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的议案》； 14、《关于使用部分超募资金永久补充流动资 金的议案》； 15、《关于变更公司注册资本、经营范围、修 订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。
4	2022 年5 月27 日	第一届监事会 第十三次会议	1、 《关于公司监事会非职工代表监事换届选举 的议案》。
5	2022年7月4日	第二届监事会 第一次会议	1、 《关于选举公司第二届监事会主席的议案》； 2、《关于设立控股子公司的议案》； 3、《关于公司<2022年股票期权与限制性股票 激励计划（草案）>及摘要的议案》； 4、《关于公司<2022年股票期权与限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》； 5、 《关于核实公司<2022年股票期权与限制性 股票激励计划首次授予激励对象名单>的议

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			案》。
6	2022 年7 月20 日	第二届监事会 第二次会议	1、《关于调整2022年股票期权与限制性股票 激励计划相关事项的议案》； 2、《关于向激励对象授予2022年股票期权与 限制性股票的议案》。
7	2022 年8 月25 日	第二届监事会 第三次会议	1、《关于<公司2022年半年度报告>及摘要的 议案》； 2、 《关于<公司2022年半年度募集资金存放与 使用情况专项报告>的议案》。
8	2022年10月17 日	第二届监事会 第四次会议	1、《关于<公司2022 年第三季度报告>的议 案》。

二、监事会对有关事项的监督检查情况

（一）公司依法运作情况

2022 年，公司监事会通过列席董事会和股东大会等方式，依法对董事会召 开及审议事项、股东大会召开及审议事项、董事会执行股东大会决议的情况进行 监督，并对董事和高级管理人员履行自身职责的情况进行了监督。

监事会认为：报告期内，公司股东大会严格按照相关法律法规履行义务，召 开程序及审议程序符合法律法规的要求；公司董事会能够按照《公司法》《证券 法》等法律法规及《公司章程》等公司规定履行职责，其会议召集、召开、决策 程序合法合规并能严格履行股东大会决议；未发现公司董事、高级管理人员在履 职过程时有违反国家法律、行政法规、《公司章程》和损害公司及中小投资者合 法权益的情况。

（二）检查公司财务情况

公司监事会认真查阅并审核报告期内公司发布的定期报告和财务报告，并对 公司实际财务状况和财务运作制度进行了细致检查。监事会认为：报告期内，公 司财务运作制度完善，公司发布的定期报告和财务报告真实、准确、完整地反映 了公司的经营成果和财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）关联交易和对外担保情况

公司监事会对报告期内公司关联交易和对外担保情况进行了核查，经核查，

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报告期内，公司不存在关联交易或对外担保的情况。

（四）募集资金使用情况

监事会对报告期内公司募集资金存放与使用情况进行了认真核查。监事会认 为：2022 年度公司募集资金存放与使用符合上市公司募集资金管理和使用的相 关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或者变相改变募集资金投 向与损害股东利益的情况。

（五）股权激励事项

为进一步建立、健全长效激励机制，吸引和留住优秀人才，公司于 2022 年 实施了股权激励。公司监事会对股权激励事项进行了审议并出具了决议，对激励 名单进行了核查并出具了核查意见。

监事会认为：公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划符合《公司法》 《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求， 本次激励计划的实施有利于调动管理人员积极性，有利于上市公司的持续发展， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（六）公司内部控制情况

监事会对公司 2022 年度内部控制自我评价报告和报告期内公司内部控制制 度的建设和执行情况进行了审核。监事会认为：报告期内，公司内部控制制度完 善并能有效执行。董事会编制的《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》全面、 真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。

（七）执行内幕知情人登记管理制度的情况

监事会对报告期内公司内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况进 行了检查。监事会认为：报告期内，公司已建立了完善的《内幕信息知情人登记 管理制度》，按照该制度的有关要求严格登记内幕信息公开披露前的所有知情人 名单并按照有关法律法规的要求及时向监管部门报送名单。报告期内，公司未发 现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或建议他人利用内幕信息交易的 情形，切实保护了投资者的合法权益。

（八）公司信息披露情况

监事会对报告期内公司信息披露制度的执行情况进行了认真核查，监事会认

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为：报告期内，公司严格按照有关法律法规和《公司信息披露管理办法》等公司 规定的要求履行信息披露义务，信息披露文件真实、准确、完整、及时、公平地 反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、 2023 年监事会工作计划

2023 年，监事会将继续按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司 章程》等公司规定的要求，认真、勤勉履职，切实发挥监事会的监督职能，维护 公司及广大投资者的合法权益。具体来看，2023 年监事会将主要从以下 3 个方 面努力：

1、强化日常监督，发挥监事会日常监督职能。关注公司治理情况和内部控 制情况，挖掘公司在公司治理和内部控制中的风险点并予以及时建议和纠正，监 督各权力机构规范运作，公司董事、高级管理人员依法依规行使职权，不侵犯公 司整体利益和广大投资者合法权益。关注公司财务情况，包括是否存在资金占用、 违规进行对外担保等情况，保证公司财务体系规范运作。

2、强化对重大事项的监督。关注公司重大事项，根据公司实际情况审议有 关议案并审慎评估相关重大事项是否损害股东利益、是否有利于公司长远发展， 积极履行监事会对其职权范围内的事项的监督管理职能，保护公司和广大投资者 合法权益不受侵害。

3、加强学习，提升履职能力。加强法律法规、财务管理、内控建设、公司 治理等方面的学习培训，提升自身专业知识及履职能力，挖掘自身不足，推动监 事会科学、规范运作。

深圳市博硕科技股份有限公司监事会 2023 年 4 月 18 日

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