SHENZHEN BSC TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 8, 2021

深圳市博硕科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，深圳市博硕科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会会严 格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《深圳市博硕科技股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）等相关规定，从切实维护公司利益和股东权益出发， 认真履行监督职责，勤勉尽责，对公司经营管理、内控体系、财务状况以及公司 董事、高级管理人员的履职情况进行认真有效监督。现将监事会2020 年主要工 作情况报告如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会于2020年3 月13日召开了第一届监事会第三次会议， 审议通过了《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》《关于公司2019 年度 财务决算报告及2020 年度财务预算报告的议案》《关于公司2019 年度利润分配 方案的议案》《关于聘请公司2020 年度财务审计机构的议案》《关于公司及子公 司向银行申请授信及融资的议案》《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》 《关于公司2017、2018 及2019 年度审计报告的议案》《关于公司首次公开发行 人民币普通股股票并在创业板上市的议案》《关于首次公开发行股票完成前滚存 未分配利润处置的议案》《关于公司上市后三年股东分红回报规划的议案》《关于 对公司报告期内的关联交易予以确认的议案》《关于公司做出的首次公开发行股 票相关承诺及其约束措施的议案》《关于公司首次公开发行股票摊薄即期回报的 风险提示及填补措施的议案》《董事、高级管理人员及控股股东、实际控制人关 于公司首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》《关于制订 首次公开发行股票并上市后适用的<深圳市博硕科技股份有限公司监事会议事规 则>的议案》。

会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 的有关规定。

二、监事会对有关事项的意见

报告期内，根据相关法律法规及公司制度的要求，公司监事会对公司依法运

1

作情况、财务情况、关联交易情况、对外担保情况及内部控制情况等事项进行了 仔细监督检查，并发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》《公司章程》等有关规 定，出席、列席了公司股东大会会议以及部分董事会会议，并对公司2020 年的 决策程序、内控执行和日常经营管理情况进行监督审查。监事会认为，公司能够 依法规范运作，各决策程序合法有效；公司已建立较为完善的内部控制体系，能 够有效控制各关键环节，降低潜在风险；公司董事、高级管理人员本着严谨负责 的态度，依法履职，不存在违规、腐败情形；公司董事会、股东大会的召开和决 议过程均符合相关法律、法规的规定。

（二）公司财务状况

报告期内，监事会对公司的财务管理制度、内控管理制度和财务状况等进行 了认真细致的检查和审核，认为公司财务运作规范、有效且财务内控管理制度健 全，能有效防范各类经营风险，未发生控股股东及关联方非经营性资金占用或资 产流失状况。监事会通过查看公司会计账簿、会计凭证等财务资料以及外部审计 机构出具的各项财务报告，认为公司财务报表完整，账目清晰，财务数据无重大 遗漏和虚假记载，能够真实反映公司的财务状况。

（三）公司关联交易情况

报告期内，公司不存在关联交易情况。

（四）公司对外担保情况

报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了监督和核查，认为公司为控股 子公司深圳市磐锋精密技术有限公司提供担保是基于子公司业务发展需要，符合 公司整体利益，不会对公司产生不利影响。报告期内，公司不存在违规担保情况。

（五）公司内部控制情况

报告期内，监事会对公司的内部控制情况进行了多方面的监督，认为公司已 建立健全各项内控制度且能够有效执行；监事会对《2020 年度内部控制自我评 价报告》进行了认真审阅，认为报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建 设及运行情况。

三、公司监事会2021 年度工作计划

2

2021 年，公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》等相关规 定，认真履行职责，并着重从以下三个方面开展工作：

（一）重视自身学习，提高业务水平和专业素质。公司监事会将加强法律法 规、规范性文件的学习，提升监督检查的能力，进一步增强风险防范意识，有效 规范公司运作。

（二）加大监督力度，防范公司经营风险。公司监事会将加强对公司经营决 策、内部控制、财务状况、募集资金使用、关联交易、董事及高级管理人员勤勉 尽责履行情况等重大事项的监督，对监督中发现的风险及时提示，并向相关单位 和部门报告，从而有效维护公司以及股东的合法权益。

（三）建立健全各项监督制度，规范监事会运作机制。监事会将更加积极履 行监督职责，完善公司治理结构、规范公司运营管理，实现公司价值与股东利益 的最大化，从而促进公司可持续发展。

深圳市博硕科技股份有限公司监事会 2021 年4 月8 日

3