SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Capital/Financing Update 2017

Apr 27, 2017

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]767 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，本公司由主承销商中信建投证券有限责任公司于 2016 年 10 月 10 日非公开发行普通股（A 股）股票 13,147 万股，经芭田公司 2015 年度权益分派 方案实施完毕后，本次非公开发行的数量调整为不超过 13,266 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 12.06 元。截至 2016 年 10 月 10 日止，本公司共募集资 金 159,999,995.88 元，扣除发行费用 4,285,153.80 元，募集资金净额 155,714,842.08 元。

截止 2016 年 10 月 10 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大 华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]001004 号”验资报告验证确 认。

截止 2016 年 12 月 31 日，本次募集资金已全部用于补充流动资金。 二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实 际情况，制定了《深圳市芭田生态工程股份有限公司募集资金管理制度》（以下 简称“管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在广东华兴银行股 份有限公司深圳分行开设募集资金专项账户，并于 2016 年 11 月 10 日与中信建 投证券股份有限公司、广东华兴银行股份有限公司深圳分行签署了《募集资金专 户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专 用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资 料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一 次。

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据本公司与中信建投证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或 者十二个月内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币或者募集资金净额 的 5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构。

截至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
广东华兴银行股份 有限公司深圳分行	805880100023075	156,819,995.88	---	活、定期存款
*1中国邮政储蓄 银行	944035010000066761	43,533,325.32	2,852,027.78	活、定期存款
*1华夏银行北京 分行	10277000000697139	32,718,098.18	---	活、定期存款

1*上述银行账户为本公司 2015 年经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]470 号文《关于核准深圳市芭田生态工程股份有限公司向邓祖科等发行股 份购买资产并募集配套资金的批复》核准，配套募集资金所开列银行账户，初始 存放金额包含审计费、律师费以及其他中介费用等。

1*前述账户余额为 2015 年发行股份购买资产配套募集资金尚未转出的中介 费用及利息。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司发行股份募集的资金已全部使用 完毕，截至本报告日，该账户已销户。

三、 2016 年度募集资金的使用情况

芭田公司于 2016 年 11 月 25 日分别召开了第六届董事会第三次临时会议、 第六届监事会第三次临时会议，审议通过了《关于公司 2016 年度非公发行股票 募集资金使用的议案》，同意公司本次募集资金全部用于补充流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

详见附表《募集资金使用情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集 资金的使用和管理不存在违规情况。

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会 二〇一七年四月二十六日

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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附表

募集资金使用情况表

编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司

编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司	编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司	编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司	编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司	编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司	编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司	编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司	编制单位：深圳市芭田生态工程股份有限公司
								金额单位：人民币元
募集资金总额		155,714,842.08			本年度投入募集资金总额			155,714,842.08
报告期内变更用途的募集资金总额		---			已累计投入募集资金总额			155,714,842.08
累计变更用途的募集资金总额		---						---
累计变更用途的募集资金总额比例		---						---
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总额 (1)	本年度投入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期		本年度实现 的效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
补充流动资金	是	300,000,000.00	155,714,842.08	155,714,842.08	155,714,842.08	100.00%	---		---	---	---
合计	---	300,000,000.00	155,714,842.08	155,714,842.08	155,714,842.08	100.00%	---		---	---	---
未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体募投项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说 明	无
超募资金的金额、用途及使用进展 情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情 况	无
募集资金投资项目实施方式调整情 况	无
募集资金投资项目先期投入及置换 情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况	无

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

项目实施出现募集资金结余的金额 无 及原因 尚未使用的募集资金用途及去向 无 募集资金使用及披露中存在的问题 无 或其他情况

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