SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Capital/Financing Update 2011

Feb 22, 2011

深圳市芭田生态工程股份有限公司

募集资金2010 年1-12 月份使用情况专项报告

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]256 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商中信建投证券有限责任公司于2007 年9 月7 日向社 会公众公开发行普通股（A 股）股票2,400 万股，每股面值1 元，每股发行价人民 币10.16 元。截止2007 年9 月12 日，本公司共募集资金243,840,000.00 元，扣 除发行费用13,059,000.00 元，募集资金净额230,781,000.00 元。

截止2007 年9 月12 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经深圳大 华天诚会计师事务所（现更名为“立信大华会计师事务所有限公司”，以下简称“立 信大华”）出具“深华（2007）验字91 号”验资报告验证确认。

截止2010 年12 月31 日，本公司募集资金合计使用222,700,718.34 元，其中： 超出募投项目所需部分的募集资金补充流动资金53,781,000.00 元；募集资金到位 后置换已利用自筹资金先期投入募集资金项目46,020,410.24 元；募集资金到位后 直接投入募集资金项目124,445,188.55 元。募集资金账户产生利息收入 1,545,880.45 元。截止2010 年12 月31 日，募集资金帐户余额为人民币 8,080,281.66 元。

截止2010 年12 月31 日，本公司对募集资金项目累计投入170,465,598.79 元， 其中：公司募集资金到位后置换已利用自筹资金先期投入46,020,410.24元；于2007 年9 月12 日起至2010 年12 月31 日止使用募集资金124,445,188.55 元，其中本 年度使用募集资金3,832,906.76 元。

二、 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》 （2008 年修订）等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市芭田生态工程股 份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。根据《管理制度》的要 求，并结合公司经营需要，公司在银行设立专用账户存储募集资金，对募集资金实

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行集中存放。公司设立专用账户事宜由公司董事会批准。公司在使用募集资金时， 应当严格履行申请和审批程序。管理制度所称使用募集资金申请，是指使用部门或 单位提出使用募集资金的报告，内容包括：申请用途、金额、款项提取等。本管理 制度所称使用募集资金的审批手续，是指在募集资金使用计划或公司预算范围内， 针对使用部门的使用募集资金申请由子公司使用部门申请，子公司财务主管复核， 子公司总经理审核，总裁（或被授权人）签批，会计部门执行的程序。

2007 年10 月20 日，本公司、中信建投证券有限责任公司（以下简称“保荐机 构”）分别与中国农业银行深圳华侨城支行、深圳发展银行深圳华侨城支行签订《三 方监管协议》，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

为了方便募投项目建设，经本公司第三届董事会第十次会议（临时）审议，变 更募集资金存放专用账户，取消原募集资金到位时开设的中国农业银行深圳华侨城 支行与深圳发展银行深圳华侨城支行两个募集资金专用账户，将徐州市芭田生态有 限公司（以下简称“徐州芭田”）在中国农业银行徐州沛县支行营业部开设的银行 账户和贵港市芭田生态有限公司（以下简称“贵港芭田”）在中国银行股份有限公 司贵港分行开设的银行账户变更为募集资金存放专用账户。2008 年10 月28 日，徐 州芭田、贵港芭田分别与保荐机构以及商业银行签订了《三方监管协议》，与深圳 证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

根据上述三方监管协议，公司一次或累计从专户中支取的金额超过1,000 万元 或募集资金总额的百分之五的，商业银行应及时以传真方式通知保荐机构。商业银 行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配 合保荐机构调查专户情形的，公司可以单方面终止协议并注销募集资金专户。

报告期内，在募集资金的使用过程中能按照《三方监管协议》的规定履行职责， 不存在不履行义务的情形。

截止2010 年6 月30 日，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	2010 年12 月31 日余额	存储方式
中国农业银行徐州沛县支行营 业部	10-244101040211379	2,510,944.17	活期存款
中国银行股份有限公司贵港分 行	884005888508093001	5,569,337.49	活期存款
合 计		8,080,281.66

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1

• 初始存放金额中包含未扣除的发行费用6,059,000.00 元，已于2007 年支付。 三、2010 年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表

金额单位：人民币万元

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募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	23,078.10	23,078.10	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	383.29	383.29
变更用途的募集资金总额				---		已累计投入募集资金总额					17,046.57
变更用途的募集资金总额比例				---
承诺投资 项目	是否已变 更项目 (含部分 变更)	募集资金承诺 投资总额(1)	调整后 投资总额	截至期末承 诺投入金额	本年度 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
生态型复肥规 模化生产项目 (60 万吨复合肥 项目)	否	12,000.00	未变更	12,000.00	383.29	11,573.75	(426.25)	96.45%	一期：2007 年7 月 二期：2009 年4 月	3,806.87	是 （附注1）	否
徐州芭田30 万 吨复合肥项目	否	5,700.00	未变更	5,700.00		5,472.82	(227.18)	96.01%	2008 年5 月	3,051.15	是 （附注2）	否
合计	---	17,700.00	未变更	17,700.00	383.29	17,046.57	(653.43)	96.31%		6,858.02	是	---
未达到计划进度原因（分具体项目）					项目完工进度与计划进度基本一致
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目实施地点变更情况					无
募集资金投资项目实施方式调整情况					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					本公司首次公开发行股票募集资金投资项目分别于2005年8月经徐州市沛县发展改革与经济委员会及2006年8月经贵 港市港北区发展和改革局备案批准立项，并经公司2006年度第一次临时股东大会决议通过利用募集资金投资。募集资 金投资项目在募集资金到位前由本公司利用自有资金现行投入，截止2007年10月9日，本公司自筹资金投入4,602.04 万元，业经立信大华出具深华（2007）专审字387号《关于深圳市芭田生态工程股份有限公司募集资金投资项目实际 自筹资金使用情况专项审核报告》鉴证。经2007年10月9日召开的第三届董事会第三次会议审议通过《关于用募集资 金置换公司预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意用部分募集资金置换公司先期已投入募集资金项目的 自筹资金共计4,602.04万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					截止2010 年12 月31 日，募集资金有少量结余，主要是公司通过对材料成本的控制产生的结余
募集资金其他使用情况					经本公司第三届董事会第三次会议决议通过，超出募投项目所需部分的募集资金53,781,000.00元全部补充流动资金。

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注1：根据本公司首次公开发行股票招股说明书披露的“生态型复肥规模化 生产项目”项目经济效益分析，项目全部投产后，按50%产能利用率计算，年产 量为30 万吨，年新增销售收入60,000 万元，年新增税后利润2,203 万元。2010 年1-12 月实现新增销售收入 40,327.78 万元，年新增税后利润3,806.87 万元。

注2：根据本公司首次公开发行股票招股说明书披露的“徐州芭田30 万吨 复合肥项目” 项目经济效益分析，项目全部投产后，按50%产能利用率计算， 年产量为30 万吨，年新增销售收入30,000 万元，年新增税后利润1,230 万元。 该项目2010 年1-12 月份实现新增销售收入 33,349.18 万元，年新增税后利润 3,051.15 万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司2010 年1-12 月份不存在募集资金使用情况及披露的问题。

深圳市芭田生态工程股份有限公司（盖章） 法定代表人：黄培钊

主管会计工作负责人：张万海 会计机构负责人：张万海

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