SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Audit Report / Information 2018

Apr 26, 2019

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表

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证券代码: 002170

证券简称: 芭田股份

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2018 年度内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为	是
专职，并由董事会或者其专门
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部	是
门的内部审计部门，是否配置
专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季	是
度向董事会或者其专门委员会
报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季
	---	---
度对如下事项进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用	不适用
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用
（5）风险投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购买和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额非经营性资金往	是
来
（10）公司与董事、监事、高级	是
管理人员、控股股东、实际控制
人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是	是
否至少每季度召开一次会议，
审议内部审计部门提交的工作
计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度	是
向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量以及发现的重大
问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会	是
计年度结束前2个月内向董事会

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表

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或者其专门委员会提交次一年
度内部审计工作计划，并在每
个会计年度结束后2个月内向董
事会或其专门委员会提交年度
内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务	是
管理制度和重大信息的内部保
密制度。
2、公司是否指派或授权董事会	是
秘书或者证券事务代表负责查
看互动易网站上的投资者提
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前	是
是否要求特定对象签署承诺
书。
4、公司每次在投资者关系活动	是
结束后2个交易日内，是否编制
《投资者关系活动记录表》并
将该表及活动过程中所使用的
演示文稿、提供的文档等附件
（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站
（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情	是
人员登记管理制度，对内幕信
息的保密管理及在内幕信息依
法公开披露前的内幕信息知情
人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公	是
开披露前，填写《上市公司内
幕信息知情人员档案》并在筹
划重大事项时形成重大事项进
程备忘录，相关人员是否在备
忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和	是
相关重大事项公告后5个交易日
内对内幕信息知情人员买卖本
公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情
人员进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在2个工作日

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表

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		内将有关情况及处理结果报送	内将有关情况及处理结果报送	内将有关情况及处理结果报送	内将有关情况及处理结果报送
		深交所和当地证监局。
		4、公司董事、监事、高级管理
		人员和证券事务代表及前			述人
		员的配偶买卖本公司股票			其	是
		衍生品种前是否以书面方			式将
		其买卖计划通知董事会秘			书。
					四、		募集资金的内	部控制
		1、公	司及实施募集	资金项	目的
		子公司	是否对募集	金进	专
		户存	并时签订	募集	金		不适
			及
		三方监	管协议》
			。
		2、内	部审计部门是	否至少	每季
		度对募	集资金的使	和存	情
		况进	一次审计，	对募			不适
		金使用	的真实性和	规性发表
		意见
		。
		3、除	金融类企业外	，公司是否
		未将募	集资金投资	持有交易
		性金融	资产和可供出	售的金融
		资产、	借予他人、委	托理财等
		财务性	投资，未将募	集资金用			不适	用
		于风	投资、直接	者间接投
		资于以	买卖有价证	为主要业
		务的公	司或用于质押	、委托贷
		款以及	其他变相改	募集资金
		用途的	投资
		。
		4、公司在进行风险投资时后12				不适用
		个月内，是否未使用闲置募集
		资金暂时补充流动资金，未将
		募集资金投向变更为永久性补
		充流动资金，未将超募资金永
		久性用于补充流动资金或归还
		银行贷款。
		五、关联交易的内部控制
		1、公司是否在首次公开发行股				是
		票上市后10个交易日内通过深
		交所业务专区“资料填报：关
		联人数据填报”栏目向深交所
		报备关联人信息。关联人及其
		信息发生变化的，公司是否在2
		个交易日内进行更新。公司报
		备的关联人信息是否真实、准
		确、完整。
		2、公司是否明确股东大会、董				是

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表

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	事会对关联交易的审批权	事会对关联交易的审批权	事会对关联交易的审批权	事会对关联交易的审批权	事会对关联交易的审批权	限，
	制定相应的审议程序，并得以
	执行。
	3公司董事		监事高级管理
	、、			、
	人员、控股股			、实际控制人
	及其关联人是			不存在直接						是
				、
	间接和变相占		上市公司资金
	的情况。
	4、公司关联交		易是否严格执行						是
	审批权限审		程序并及时履
	、
	行信息披露义		务。
			六、对外						担保的内部控制
	1、公司是否在		章程中明确股东
	大会、董事会		于对外担保事							是
	项的审批权限		及违反审批权
	限和审议程序		的责任追究制
	度。
	2、公司对外担		保是否严格执行
	审批权限、审		程序并及时履							是
	行信息披露义		务。
			七、重大							资的内部控制
	1、公司是否在		章程中明确股东
	大会、董事会		重大投资的审
	批权限和审议		序有关审批
			，						是
	权限和审议程		序是否符合法律
	法规和深交所		业务规则的规
	定。
	2、公	重大投	资是		否严格执行				是
	审批权	限、审	议程序		并及时履
	行信息	披露义	。
	3、公	在以	期间		是否未进
					，
	行风险	投资：	（1）		使用闲置募
	集资金	暂时补	流		资金期
	间（	2）将募	集资		金投向变更
	；								不适			用
	为永久性补充		流动资金后十二
	个月内；（3）		将超募资金			永久
	性用于补充流		动资金或归			还银
	行贷款后的十		个月内。
							八、其		他重要事项
	1、公司控股股		东、实际控制人
	是否签署了《		控股股东、实际
	控制人声明及		承诺书》并报深						是
			。
	股东实际控		人发生变化
	、
	的，新的控股股东、实际控制

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深圳市芭田生态工程股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表

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人是否在其完成变更的一个月
内完成《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》的签署和备
案工作。
2、公司董事、监事、高级管理
人员是否已签署并及时更新
《董事、监事、高级管理人员	是
声明及承诺书》后报深交所和
公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立		独董姓名		天数
董事是否每年保证安排合理时
间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及	是	何晴王克	1210
执行情况、董事会决议执行情
况等进行现场检查。		王晓玲	11

深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会

二〇一九年四月二十五日

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