SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Audit Report / Information 2013

Apr 7, 2014

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市芭田生态工程股份有限公司 2013 年度保荐工作报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：芭田股份
保荐代表人姓名：陈友新	联系电话：13817017583
保荐代表人姓名：邱荣辉	联系电话：15989896026

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1．公司信息披露审阅情况	保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》等相关规定要求，及时审阅了 芭田股份公开披露的信息，督促并指导芭 田股份全面、合法、及时地进行信息披露。
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3．募集资金监督情况	2013 年11 月，本保荐机构及芭田股份与 募集资金存放银行（兴业银行深圳分行、

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	浦发银行深圳分行、广东华兴银行股份有 限公司深圳分行）、芭田股份之子公司贵 州芭田生态工程有限公司签订了《募集资 金专户存储四方监管协议》。
（1）查询公司募集资金专户次数	2013年，保荐代表人对芭田股份募集资金 银行存放情况、募集资金使用的记录与凭 证进行了2次查阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4．公司治理督导情况	保荐机构督导发行人完善治理制度以及 三会运作情况。
（1）列席公司董事会次数	2次
（2）列席公司股东大会次数	2次
（3）列席公司监事会次数	无
5．现场检查情况	2013年7月11日-2013年7月12日，保 荐代表人徐涛及项目组成员分别对芭田 股份公司治理和内部控制情况进行现场 检查；2014年1月20日-2014年1月21 日，保荐代表人邱荣辉及项目组成员分别 对芭田股份公司治理和内部控制情况进 行现场检查。
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6．发表独立意见情况	2013年8月26日，保荐机构对芭田股份 变更部分募投项目的实施主体及地点事 项发表了明确同意意见，具体为：（1）将

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	“灌溉施肥项目-年产12 万吨粉状水溶 性肥项目”中的二条线实施主体由贵港市 芭田生态有限公司变更为贵州芭田生态 工程有限公司，实施地点由广西贵港市变 更为贵州省瓮安县；（2）将“灌溉施肥项 目-年产10万吨料浆全溶灌溉复合肥、20 万吨高塔全溶灌溉复合肥及年推广100 万亩灌溉施肥设备项目”中的“20 万吨 高塔全溶灌溉复合肥项目”实施主体由徐 州市芭田生态有限公司变更为贵州芭田 生态工程有限公司，实施地点由徐州市变 更为贵州省瓮安县；（3）将“年产60万 吨缓释肥及35万台种肥一体播种设备项 目”中的“年产60万吨缓释肥项目”实 施主体由徐州市芭田生态有限公司变更 为贵州芭田生态工程有限公司，实施地点 由徐州市变更为贵州省瓮安县。
（1）发表独立意见次数	1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展情况或整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用

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9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2013年12月23日
（3）培训的主要内容	保荐机构对发行人进行了关于上市公司 信息披露以及公司治理结构和规范运作 的培训
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	2013年12月17日，公司与 贵州省瓮安县人民政府签 订了《合成氨项目投资意向 书》，拟在贵州省瓮安县磷 化工循环经济生态产业园 投资建设配套60万吨/年合 成氨项目，项目预计投资金 额约37亿元，但公司直到 2013年12月25日才履行信 息披露义务。	1、督促公司在披露信息时严格按照 《股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作 指引》的相关规定，对相关拟披露 的信息进行严格把关，确实做到信 息披露的真实性、准确性、完整性、 及时性，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2、督促公司加强对相关投资部门与 信息披露部门教育和培训，促进部 门之间重大信息的沟通，加大相关 环节的监管力度，进一步提高信息 披露的及时性和准确性。
2.公司内部制度的 建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无

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4．控股股东及实际 控制人变动	无	无
5．募集资金存放及 使用	无	无
6．关联交易	无	无
7．对外担保	不适用	不适用
8．收购、出售资产	不适用	不适用
9．其他业务类别重 要事项（包括对外投 资、证券投资、委托 理财、财务资助、套 期保值等）	无	无
10．发行人或其聘请 的中介机构配合保 荐工作的情况	无	无
11．其他（包括经营 环境、业务发展、财 务状况、管理状况、 核心技术等方面的 重大变化情况）	无	无

三、发行人及股东承诺事项履行情况

三、发行人及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1．股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自 愿锁定的承诺	是	不适用
2．避免同业竞争的承诺	是	不适用
3．关于完善公司治理保护投资者决策参与权方面	是	不适用

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的承诺
4．关于加强规范运作健全投资者权益保护的内部 约束机制方面的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1．保荐代表人变更及其理由	保荐机构原指定徐涛、陈友新为芭田股份 2012年非公开发行股票的保荐代表人，后因 徐涛2013年8月调至中信建投资本管理有限 公司任董事长，保荐代表人变更为陈友新、 邱荣辉。
2．报告期内中国证监会和本所对保 荐机构或其保荐的发行人采取监管 措施的事项及整改情况	监管措施：2014年1月，深圳证券交易所中 小板公司管理部出具了《关于对深圳市芭田 生态工程股份有限公司的监管函》 （中小板监 管函[2013]第188 号），要求公司就信息披露 存在的问题进行关注并整改。 整改情况：公司已加强对相关投资和信息披 露部门的教育与培训，促进部门间重大信息 沟通，加大相关环节的监管力度，确保在披 露信息时严格按照《股票上市规则（2012 年 修订）》、《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》的相关规定，对相关 拟披露信息进行严格把关，确实做到信息披 露的及时性、真实性、准确性、完整性，不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
3．其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市芭田生态工程股份有 限公司 2013 年度保荐工作报告书》之签署页）

保荐代表人签名： 年 月 日 陈友新

年 月 日 邱荣辉

保荐机构公章：

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中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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