SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Audit Report / Information 2013

Mar 27, 2014

中信建投证券股份有限公司关于 深圳市芭田生态工程股份有限公司 《内部控制规则落实自查表》的核查意见

根据深圳证券交易所《关于做好上市公司 2013 年年度报告披露工作的通知》 要求，深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“芭田股份”、“公司”）董 事会对公司内部控制规则落实进行了全面自查，中信建投证券股份有限公司（以 下简称“中信建投证券”）作为芭田股份 2012 年非公开发行股票的持续督导机构， 根据深圳证券交易所的要求，对芭田股份的自查情况进行了核查，具体核查情况 如下：

内部控制规则落实自查事项	是**/否/**不适用	说明	保荐机构核查意见
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专
职，并由审计委员会提名，董事会	是		属实
任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的
内部审计部门，是否配置专职内部	是		属实
审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向
	是		属实
审计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对
	---	---
如下事项进行一次检查：
（1）募集资金使用	是		属实
（2）对外担保	是		属实
（3）关联交易	是		属实
（4）证券投资	是		属实
（5）风险投资	是		属实
（6）对外提供财务资助	是		属实
（7）购买或出售资产	是		属实
（8）对外投资	是		属实
（9）公司大额资金往来	是		属实
（10）公司与董事、监事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人及	是		属实
其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开
	是		属实
一次会议，审议内部审计部门提交

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的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董
事会报告一次内部审计工作进度、
	是		属实
质量以及发现的重大问题等内部审
计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委
员会提交年度内部审计工作报告和	是		属实
次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度
	是		属实
和重大信息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书
或者证券事务代表负责查看互动易
	是		属实
网站上的投资者提问，并及时、完
整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否
	是		属实
要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束
后两个交易日内，是否编制《投资
者关系活动记录表》并将该表及活
动过程中所使用的演示文稿、提供	是		属实
的文档等附件（如有）及时在深交
所互动易网站刊载，同时在公司网
站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员
登记管理制度，对内幕信息的保密
管理及在内幕信息依法公开披露前	是		属实
的内幕信息知情人员的登记管理做
出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披
露前，填写《上市公司内幕信息知
情人员档案》并在筹划重大事项时	是		属实
形成重大事项进程备忘录，相关人
员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关
重大事项公告后5个交易日内对内
幕信息知情人员买卖本公司证券及
其衍生品种的情况进行自查。发现
内幕信息知情人员进行内幕交易、	是		属实
泄露内幕信息或者建议他人利用内
幕信息进行交易的，是否进行核实、
追究责任，并在2个工作日内将有
关情况及处理结果报送深交所和当

地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员
和证券事务代表及前述人员的配偶
买卖本公司股票及其衍生品种前是	是		属实
否以书面方式将其买卖计划通知董
事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公
司是否对募集资金进行专户存储并
	是		属实
及时签订《募集资金三方监管协
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对
募集资金的使用和存放情况进行一
	是		属实
次审计，并对募集资金使用的真实
性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将
募集资金投资于持有交易性金融资
产和可供出售的金融资产、借予他
人、委托理财等财务性投资，未将
募集资金用于风险投资、直接或者	是		属实
间接投资于以买卖有价证券为主要
业务的公司或用于质押、委托贷款
以及其他变相改变募集资金用途的
投资。
4、公司在进行风险投资时后12个
月内，是否未使用闲置募集资金暂
时补充流动资金，未将募集资金投
	是		属实
向变更为永久性补充流动资金，未
将超募资金永久性用于补充流动资
金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上
市后10个交易日内通过深交所业
务专区“资料填报：关联人数据填
报”栏目向深交所报备关联人信息。
	是		属实
关联人及其信息发生变化的，公司
是否在2个交易日内进行更新。公
司报备的关联人信息是否真实、准
确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每
季度查阅一次公司与关联人之间的	是		属实
资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会
	是		属实
对关联交易的审批权限，制定相应

的审议程序，并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人
	是			属实
是否不存在直接、间接和变相占用
上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会关于对外担保事项的审
	是			属实
批权限以及违反审批权限和审议程
序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批
权限、审议程序并及时履行信息披	是			属实
露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大
会、董事会对重大投资的审批权限
和审议程序，有关审批权限和审议	是			属实
程序是否符合法律法规和深交所业
务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批
权限、审议程序并及时履行信息披	是			属实
露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风
险投资：（1）使用闲置募集资金暂
时补充流动资金期间；（2）将募集
资金投向变更为永久性补充流动资	是			属实
金后十二个月内；（3）将超募资金
永久性用于补充流动资金或归还银
行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否
签署了《控股股东、实际控制人声
明及承诺书》并报深交所和公司董
事会备案。控股股东、实际控制人
	是			属实
发生变化的，新的控股股东、实际
控制人是否在其完成变更的一个月
内完成《控股股东、实际控制人声
明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员
是否已签署并及时更新《董事、监
	是			属实
事、高级管理人员声明及承诺书》
后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事		独董姓名	天数
	是
是否每年利用不少于十天的时间，		王宋荣	10	属实

对公司生产经营状况、管理和内部		兰艳泽	10	属实
控制等制度的建设及执行情况、董
事会决议执行情况等进行现场检		吴玉光	10	属实
查。

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市芭田生态工程股 份有限公司<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签署页）

保荐代表人（签名）： 陈友新 邱荣辉

保荐机构：中信建投证券股份有限公司

2014 年 3 月 27 日

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