SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Audit Report / Information 2012

Apr 2, 2013

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市芭田生态工程股份有限公司 2012 年度保荐工作报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：芭田股份
保荐代表人姓名：徐涛	联系电话：18902850559
保荐代表人姓名：陈友新	联系电话：13817017583

一、保荐工作概述

项 目 工作内容 保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务 管理办法》等相关规定的要求，及时地审 1．公司信息披露审阅情况 阅了芭田股份公开披露的信息，督促并指 导芭田股份全面、合法、及时地进行信息 披露。 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

无

数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 是 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3．募集资金监督情况 保荐机构及芭田股份控股子公司徐州市

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	芭田生态有限公司、贵港市芭田生态有限 公司分别与宁波银行股份有限公司深圳 分行营业部、广东华兴银行股份有限公 司、招商银行股份有限公司深圳星河世纪 支行 、中国建设银行股份有限公司深圳 科苑支行、中国农业银行股份有限公司深 圳华侨城支行分别签署了《募集资金募集 资金专户存储四方监管协议》。
（1）查询公司募集资金专户次数	2012年，保荐代表人对公司募集资金银行 存放情况、募集资金使用的记录与凭证进 行了2次查阅
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4．公司治理督导情况	保荐机构督导发行人完善治理制度以及 三会运作情况
（1）列席公司董事会次数	1次
（2）列席公司股东大会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	无
5．现场检查情况	2012年11月5日-2012年11月6日以及 2013年1月14日-2013年1月15日，保 荐代表人徐涛及项目组成员分别对芭田 股份公司治理和内部控制情况进行现场 检查。
（1）现场检查次数	2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	2012年下半年现场检查中，发现发行人存 在先垫付募集资金投资项目需要的资金，

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2

	年底再由募集资金账户一次性转入一般 账户的情况。保荐机构已要求发行人进行 整改并完善募集资金使用流程
6．发表独立意见情况	2012 年8 月27 日，保荐机构对芭田股份 以非公开发行股票募集资金置换预先已 投入募集资金投资项目的自筹资金 5,910.25万元事项出具了专项核查意见
（1）发表独立意见次数	1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告关注事项的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展情况或整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10．对上市公司培训情况	保
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2012年12月24日
（3）培训的主要内容	荐机构对发行人进行了关于《深圳证券交 易所股票上市规则（2012年修订）》、上市 公司信息披露与规范运作等规定的培训
11．其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

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事 项	存在的问题	采取的措施
1．信息披露	无	无
2.公司内部制度的 建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4．控股股东及实际 控制人变动	无	无
5．募集资金存放及 使用	2012年，发行人在使用募集 资金时，存在先垫付募集资 金投资项目需要的资金，年 底再由募集资金账户一次性 转入一般账户的情况。	发行人已经针对该行为进行整改， 并保证以后从募集专户直接支付， 不经过公司一般账户，并完善募集 资金使用流程。
6．关联交易	无	无
7．对外担保	不适用	不适用
8．收购、出售资产	不适用	不适用
9．其他业务类别重 要事项（包括对外投 资、证券投资、委托 理财、财务资助、套 期保值等）	无	无
10．发行人或其聘请 的中介机构配合保 荐工作的情况	无	无
11．其他（包括经营 环境、业务发展、财 务状况、管理状况、 核心技术等方面的	无	无

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重大变化情况）

三、发行人及股东承诺事项履行情况

三、发行人及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1．股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自 愿锁定的承诺	是	不适用
2．避免同业竞争的承诺	是	不适用
3．关于完善公司治理保护投资者决策参与权方面 的承诺	是	不适用
4．关于加强规范运作健全投资者权益保护的内部 约束机制方面的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项 说 明 1．保荐代表人变更及其理由 无 2．报告期内中国证监会和本所对保 荐机构或其保荐的发行人采取监管 无 措施的事项及整改情况 3．其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市芭田生态工程股 份有限公司 2012 年度保荐工作报告书》之签署页）

保荐代表人签名： 年 月 日 徐 涛

年 月 日

陈友新

保荐业务负责人： 年 月 日

齐 亮

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保荐机构公章：
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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