SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Audit Report / Information 2013

Mar 27, 2013

深圳市芭田生态工程股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字 [2013]003545 号

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership）

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深圳市芭田生态工程股份有限公司

募集资金存放与使用情况鉴证报告

（截止2012 年12 月31 日）

	目 录	页 次
一、	募集资金存放与使用情况鉴证报告	1-2
二、	芭田生态工程股份有限公司2012 年度募集资	3-XX
	金存放与使用情况专项报告
三、	事务所及注册会计师执业资质证明

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募集资金存放与使用情况鉴证报告

大华核字 [2013]003545 号

深圳市芭田生态股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的深圳市芭田生态股份有限公司（以下简称“芭 田公司”）《2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告》（以下简 称“募集资金专项报告”。

一、董事会的责任

芭田公司董事会的责任是按照深圳证券交易所发布的《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市 公司信息披露公告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用 情况的专项报告格式》等有关规定编制募集资金专项报告，并保证其 内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对芭田公司募集资金专 项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 第3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行 了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对芭田公司募 集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以 及我们认为必要的其他程序。选择的鉴证程序取决于我们的职业判 断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的

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鉴证报告 第1页

评估。在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的 内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性 发表意见。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 三、鉴证结论

我们认为，芭田公司募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易 所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深 圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21 号：上市公司募集资 金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，在所有重大方面公 允反映了芭田公司2012 年度募集资金存放与使用情况。

四、对报告使用者和使用目的的限定

本报告仅供芭田公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其 他目的。我们同意将本报告作为芭田公司年度报告的必备文件，随其 他文件一起报送并对外披露。

大华会计师事务所(特殊普通合伙)

中国注册会计师：方建新

· 中国 北京 中国注册会计师：李轶芳

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鉴证报告 第2页

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2012 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

深圳市芭田生态工程股份有限公司

2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2012]214 号文《关于核准深圳市芭田生态工程 股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销 商中信建投证券股份有限公司采用向特定投资者非公开发行股票方式发行不超过人民币普 通股（A 股）8,700.00 万股，发行对象总数为7 名，不超过10 名，股票面值为人民币1.00 元。截至2012 年12 月31 日止，本公司共募集资金549,316,000.00 元，扣除发行费用 12,312,220.00 元，募集资金净额537,003,780.00 元。

截止2012 年7 月2 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务 所（特殊普通合伙）以 “大华验字[2012]076 号”验资报告验证确认。

截止2012 年12 月31 日，公司对募集资金项目累计投入7,182.16 万元，其中：公司于 募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币5,910.25 万元，业经大华会 计师事务所（特殊普通合伙）以 “大华核字[2012]464 号”鉴证报告确认；于2012 年7 月 3 日起至2012 年12 月31 日止会计期间使用募集资金人民币1,271.90 万元。本年度收到募 集资金账户利息收入89.63 万元。截止2012 年12 月31 日，募集资金余额为人民币46,607.85 万元。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的 法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市芭田生态工程股份有限公司募集资金管理制 度》（以下简称“管理制度”），并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并 对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设 募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使 用情况至少进行现场调查一次。根据2012 年8 月3 日本公司与募集资金存放银行、中信建 投证券股份有限公司、徐州市芭田生态工程有限公司（以下简称“徐州芭田”）、贵港市芭田 生态工程有限公司（以下简称“贵港芭田”）订的《募集资金专户存储四方监管协议》，本公 司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元（按照孰低原则在1000 万元或 募集资金或净额的百分之五之间确定）的，公司及商业银行应当及时以传真的方式通知保荐

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专项报告 第1页

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2012 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

机构，同时提供专户的支出清单；商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；保荐 机构可以随时到商业银行查询专户资料；公司负责督促商业银行履行协议。若商业银行连续 三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询 与调查专户资料情形的，公司需终止协议并注销该募集资金专户。

截至 2012 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	截止日余额	存储方式
宁波银行股份有限公司深圳 分行营业部	73010122000666270	152,054,433.58	活期存款方式
广东华兴银行股份有限公司	801880100004468	160,112,186.08	活期存款方式
招商银行股份有限公司深圳 星河世纪支行	755917273810301	65,454,062.99	活期存款方式
中国农业银行股份有限公司 深圳华侨城支行	41003200040020581	65,457,802.59	活、定期存款方式
中国建设银行股份有限公司 深圳科技园支行	44201515200052518416	23,000,057.65	活期存款方式
合 计		466,078,542.89

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专项报告 第2页

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2012 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

三、2012 年度募集资金的使用情况

2012 年度募集资金使用情况如下：

募集资金使用情况表

金额单位：人民币万元

募集资金总额			53,700.378	53,700.378	53,700.378	本年度投入募集资金 总额	3,138.05	3,138.05	3,138.05	3,138.05
报告期内变更用途的募集资金总额			---			已累计投入募集资金 总额	7,182.16
累计变更用途的募集资金总额			---
累计变更用途的募集资金总额比例			---
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实现 的效益	是否达到 预计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1、年产60 万吨缓释肥及35 万台种肥 一体播种设备项目-徐州	否	15,548.00	15,548.00	---	---	---	---	---	---	否
2、灌溉施肥项目-年产10 万吨料浆全 溶灌溉复合肥、20 万吨高塔全溶灌溉 复合肥及年推广100 万亩灌溉施肥设 备项目-徐州	否	29,142.00	29,142.00	2,663.22	3,307.92	11.35	其中10 万吨料浆 全溶灌溉复合肥达 到预定可使用状态 日期2013 年7 月， 剩余两项尚未开工	---	---	否
3、灌溉施肥项目-年产12 万吨粉状水 溶性肥项目-贵港	否	16,932.000	16,932.000	474.83	3,874.24	22.88	2013 年7 月	---	---	否
4、年产20 万吨有机肥产业化项目-贵 港	否	3,282.50	3,282.50	---	---	---	---	---	---	否
承诺投资项目小计		64,904.50	64,904.50	3,138.05	7,182.16
未达到计划进度或预计收益的情况和 原因（分具体募投项目）	无

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专项报告 第1页

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2012 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

项目可行性发生重大变化的情况说明	无
超募资金的金额、用途及使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情 况	根据第四届董事会第二十六次会议审议通过的《深圳市芭田生态工程股份有限公司以非公开发行募集资金置换募投项目自筹资金》的议案以及其他相关程序，以 募集资金5,910.25万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情 况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及 原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	均在募集资金专户存储
募集资金使用及披露中存在的问题或 其他情况	无

1 、 募集资金投资项目资金使用情况。

（1） 本公司募投项目 “灌溉施肥项目-年产10 万吨料浆全溶灌溉复合肥、20 万吨高塔全溶灌溉复合肥及年推广100 万亩灌溉施肥设备 项目” 及“灌溉施肥项目-年产12 万吨粉状水溶性肥项目”实施主体为本公司控股子公司徐州市芭田生态有限公司（以下简称“徐州芭田”）和 贵港市芭田生态有限公司（以下简称“贵港芭田”）。

（2） 公司为了提高募集资金使用效率，合理降低财务费用，徐州芭田、贵港芭田在报总公司同意的情况下，对募集资金专项账户中部分 募集资金以不同期限的定期存单方式存储，并及时通知保荐人。本公司、徐州芭田、贵港芭田承诺上述存单到期后将及时转入四方监管协议规定 的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知保荐人。徐州芭田、贵港芭田承募集资金存单不得向任何第三方质押。2012 年8 月3 日公司 会同保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）及本公司控股子公司徐州市芭田生态有限公司（以下简称“徐州芭田”）、贵港 市芭田生态有限公司（以下简称“贵港芭田”）分别与宁波银行股份有限公司深圳分行营业部、广东华兴银行股份有限公司、招商银行股份有限公 司深圳星河世纪支行、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行、中国农业银行股份有限公司深圳华侨城支行分别签署了《募集资金募集资金专 户存储四方监管协议》。

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专项报告 第2页

深圳市芭田生态工程股份有限公司 2012 年度 募集资金存放与使用情况专项报告

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2012 年12 月31 日止，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

• 1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

• 2.募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形

深圳市芭田生态工程股份有限公司（盖章）

法定代表人：黄培钊

主管会计工作负责人：张万海 会计机构负责人：张万海

2013 年3 月26 日

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专项报告 第1页