SHENZHEN BATIAN ECOTYPIC ENGINEERING CO., LTD. — Audit Report / Information 2012

Mar 27, 2013

中信建投证券股份有限公司关于 深圳市芭田生态工程股份有限公司 《内部控制规则落实自查表》的核查意见

根据深圳证券交易所《关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知》 要求，深圳市芭田生态工程股份有限公司（以下简称“芭田股份”、“公司”）董 事会对公司内部控制规则落实进行了全面自查，中信建投证券股份有限公司（以 下简称“中信建投证券”）作为芭田股份 2012 年非公开发行股票的持续督导机构， 根据深圳证券交易所的要求，对芭田股份的自查情况进行了核查，具体核查情况 如下：

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明	保荐机构核查结论
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为
专职，并由审计委员会提名，董	是		属实
事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部
门的内部审计部门，是否配置专	是		属实
职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季
	是		属实
度向审计委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季
度对如下事项进行一次检查：
（1）募集资金使用	是		属实
（2）对外担保	是		属实
（3）关联交易	是		属实
（4）证券投资	是		属实
（5）风险投资	是		属实
（6）对外提供财务资助	是		属实
（7）购买或出售资产	是		属实
（8）对外投资	是		属实
（9）公司大额资金往来	是		属实
（10）公司与董事、监事、高级
管理人员、控股股东、实际控制	是		属实
人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度	是		属实

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明	保荐机构核查结论
召开一次会议，审议内部审计部
门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度
向董事会报告一次内部审计工
	是		属实
作进度、质量以及发现的重大问
题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审
计委员会提交年度内部审计工
	是		属实
作报告和次一年度内部审计工
作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理
	是		属实
制度和重大信息内部报告制度。
2、公司是否指派或授权董事会
秘书或者证券事务代表负责查
	是		属实
看互动易网站上的投资者提问，
并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前
	是		属实
是否要求特定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动
结束后两个交易日内，是否编制
《投资者关系活动记录表》并将
该表及活动过程中所使用的演
	是		属实
示文稿、提供的文档等附件（如
有）及时在深交所互动易网站刊
载，同时在公司网站（如有）刊
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情
人员登记管理制度，对内幕信息
的保密管理及在内幕信息依法	是		属实
公开披露前的内幕信息知情人
员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公
开披露前，填写《上市公司内幕
信息知情人员档案》并在筹划重
	是		属实
大事项时形成重大事项进程备
忘录，相关人员是否在备忘录上
签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和
相关重大事项公告后5个交易
	是		属实
日内对内幕信息知情人员买卖
本公司证券及其衍生品种的情

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明	保荐机构核查结论
况进行自查。发现内幕信息知情
人员进行内幕交易、泄露内幕信
息或者建议他人利用内幕信息
进行交易的，是否进行核实、追
究责任，并在2个工作日内将有
关情况及处理结果报送深交所
和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理
人员和证券事务代表及前述人
员的配偶买卖本公司股票及其	是		属实
衍生品种前是否以书面方式将
其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的
子公司是否对募集资金进行专
	是		属实
户存储并及时签订《募集资金三
方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季
度对募集资金的使用和存放情
况进行一次审计，并对募集资金	是		属实
使用的真实性和合规性发表意
见。
3、除金融类企业外，公司是否
未将募集资金投资于持有交易
性金融资产和可供出售的金融
资产、借予他人、委托理财等财
务性投资，未将募集资金用于风
	是		属实
险投资、直接或者间接投资于以
买卖有价证券为主要业务的公
司或用于质押、委托贷款以及其
他变相改变募集资金用途的投
资。
4、公司在进行风险投资时后12
个月内，是否未使用闲置募集资
金暂时补充流动资金，未将募集
资金投向变更为永久性补充流	是		属实
动资金，未将超募资金永久性用
于补充流动资金或归还银行贷
款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股
票上市后10个交易日内通过深	是		属实
交所业务专区“资料填报：关联

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明	保荐机构核查结论
人数据填报”栏目向深交所报备
关联人信息。关联人及其信息发
生变化的，公司是否在2个交易
日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至
少每季度查阅一次公司与关联	是		属实
人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董
事会对关联交易的审批权限，制
	是		属实
定相应的审议程序，并得以执
行。
4、公司董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人及
其关联人是否不存在直接、间接	是		属实
和变相占用上市公司资金的情
况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东
大会、董事会关于对外担保事项
	是		属实
的审批权限以及违反审批权限
和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行
审批权限、审议程序并及时履行	是		属实
信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东
大会、董事会对重大投资的审批
权限和审议程序，有关审批权限	是		属实
和审议程序是否符合法律法规
和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行
审批权限、审议程序并及时履行	是		属实
信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进
行风险投资：（1）使用闲置募集
资金暂时补充流动资金期间；
（2）将募集资金投向变更为永
	是		属实
久性补充流动资金后十二个月
内；（3）将超募资金永久性用于
补充流动资金或归还银行贷款
后的十二个月内。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	说明		保荐机构核查结论
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人
是否签署了《控股股东、实际控
制人声明及承诺书》并报深交所
和公司董事会备案。控股股东、
实际控制人发生变化的，新的控	是			属实
股股东、实际控制人是否在其完
成变更的一个月内完成《控股股
东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理
人员是否已签署并及时更新《董
事、监事、高级管理人员声明及	是			属实
承诺书》后报深交所和公司董事
会备案。
3、除参加董事会会议外，独立		独董姓名	天数
董事是否每年利用不少于十天		王宋荣	12	属实
的时间，对公司生产经营状况、		兰艳泽	12	属实
	是
管理和内部控制等制度的建设
及执行情况、董事会决议执行情		吴玉光	12	属实
况等进行现场检查。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市芭田生态工程股 份有限公司<内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签署页）

保荐代表人（签名）： 徐 涛 陈友新

保荐机构：中信建投证券股份有限公司

年 月 日

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==