Shenzhen AV-Display Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 19, 2021

深圳秋田微电子股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《创业板 上市公司业务办理指南第6 号——信息披露公告格式第21 号：上市公司募集资 金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳秋田微电子股份有限 公司（以下简称“公司”或“本公司”）将截至2021 年6 月30 日募集资金存放 与实际使用情况作如下报告：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳秋田微电子股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]10 号）核准，并经深圳证券交易所 同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票2,000 万股，每股面 值1.00 元，每股发行价格为人民币37.18 元，募集资金总额为人民币 743,600,000.00 元，扣除发行费用人民币（不含税）49,768,867.92 元，实际募 集资金净额为人民币693,831,132.08 元，其中超募资金人民币19,683.73 万元。 募集资金已于2021 年1 月22 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由 天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021 年1 月25 日出具“天健验 [2021]3-2 号”《验资报告》，确认募集资金到账。

公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分 别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存 放和使用进行专户管理。 截至2021 年6 月30 日，公司募集资金使用情况及结存情况如下： 单位：人民币元

1

序号	项目	金额
1	募集资金净额	693,831,132.08
2	减：对募投项目的累计投入	107,075,486.40
3	银行手续费	827.34
4	加：利息收入及理财收益	4,725,972.52
5	截至2021 年6 月30 日专户余额	591,480,790.86

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证监会 有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《深圳秋田微电子股份有限公 司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据中国证监 会《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关法律、法规和规范 性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，公司及子公司设立了募集资金专项 账户（以下简称“专户”），并与中国银行股份有限公司深圳公园大地支行、中 国建设银行股份有限公司深圳龙岗支行、中国建设银行股份有限公司赣州开发区 支行及国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）签订《募集资金三方监 管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021 年6 月30 日，上述银行专户的情况如下：

序号	开户行名称	账户名称	银行账户	募集资金专户 余额（元）	募集资金用途
1	中国银行股 份有限公司 深圳公园大 地支行	深圳秋田微电子 股份有限公司	756274480553	465,603,388.95	总帐户、超募 资金
2	中国建设银 行股份有限	深圳秋田微电子 股份有限公司	44250100005700004819	943,869.30	研发中心建 设项目

2

	公司深圳龙 岗支行
3	中国建设银 行股份有限 公司赣州开 发区支行	赣州市秋田微电子 有限公司	36050181016400000776	13,847,535.56	触控显示模 组赣州生产 基地项目
4	中国银行股 份有限公司 深圳公园大 地支行	赣州市秋田微电子 有限公司	769274558081	111,085,997.05	新型显示器 件建设及电 子纸模组产 品生产线项 目
合计				591,480,790.86	-

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 （二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

本期公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金情况 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有 关法律、法规和制度的规定，公司于2021 年3 月2 日召开第一届董事会第十九 次会议、第一届监事会第十二次会议，2021 年3 月18 日召开2021 年第一次临 时股东大会审议通过《关于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费 用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 39,628,374.59 元及已支付发行费用的自筹资金3,951,886.79 元，共计 43,580,261.38 元。本次置换方案与《招股说明书》中的安排一致，本次募集资 金置换时间距离募集资金到账时间不超过6 个月，符合法律法规的相关规定。

公司独立董事及保荐机构国信证券股份有限公司对该事项发表了明确的同 意意见，国信证券股份有限公司出具了《关于深圳秋田微电子股份有限公司使用

3

募集资金置换先期投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的核查意见》。天健 会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳秋田微电子股份有限公司以自 筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审[2021]3-38 号）。

具体情况如下：

1、预先投入募投项目及置换情况

单位：人民币万元

序号	项目名称	募集资金拟投入的金额	自筹资金预先投入金额	置换金额
1	触控显示模组赣州 生产基地项目	28,582.69	3,962.84	3,962.84
2	新型显示器件建设 项目	6,399.34	0	0
3	电子纸模组产品生 产线项目	4,624.19	0	0
4	研发中心建设项目	4,093.16	0	0
5	补充流动资金	6,000.00	0	0
6	合计	49,699.38	3,962.84	3,962.84

2、已支付发行费用及置换情况

截至2021 年2 月18 日，公司以自筹资金支付的发行费用为人民币 3,951,886.79 元，公司已全部置换，具体情况如下：

单位:人民币万元

发行费用(不含增值税)	自筹资金已预先支付发行费用金额（不含税）	置换金额
4,976.89	395.19	395.19

注:本公司发行费用总额（不含增值税） 49,768,867.92 元，其中承销及保

荐费（不含增值税） 33,018,867.92 元，其他发行费用（不含增值税） 16,750,000.00 元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2021 年 1-6 月，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 （五）节余募集资金使用情况

2021 年1-6 月，公司无项目募集资金结余。

（六）超募资金使用情况

公司于2021 年6 月23 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第

4

四次会议，2021 年7 月9 日召开的2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关 于使用超募资金投资建设深圳产业基地的议案》，同意公司使用首次公开发行股 票的超募资金19,683.73 万元投资建设深圳产业基地。

公司独立董事及保荐机构国信证券股份有限公司已就该事项发表了明确的 同意意见，国信证券股份有限公司对该事项出具了《国信证券股份有限公司关于 深圳秋田微电子股份有限公司使用超募资金投资建设深圳产业基地的核查意 见》。

截至本报告披露日，上述资金暂未投入使用。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向

公司于2021 年3 月2 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第 十二次会议，2021 年3 月18 日召开2021 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资 金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币6 亿元（含本 数）的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12 个 月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营 管理层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部具体 操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对 此事项发表了明确的同意意见。公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的具体 进展情况详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的后续进展公告。

截至2021 年6 月30 日，公司使用闲置募集资金发生的现金管理情况如下：

单位：万元

					单位：万元
具体类型	资金来源	现金管理发生额	未到期余额	逾期未收回 的金额	逾期未收回理财 已计提减值金额
现金管理	募集资金	58,885.09（注）	58,885.09	0	0

注：指在报告期内现金单日最高余额，即在报告期内单日该类现金管理未到 期余额合计数的最大值。

四、终止募投项目的资金使用情况

报告期内，公司无终止募投项目的情形。

五、变更募投项目的资金使用情况

本报告期不存在变更募投项目的资金使用情况。

六、募投项目已对外转让或置换情况

5

公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

七、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的关于募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不 存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

附表 1：募集资金使用情况对照表

深圳秋田微电子股份有限公司

董事会

2021 年8 月20 日

6

附表 1：

募集资金使用情况对照表

2021 年1-6 月

编制单位：深圳秋田微电子股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		69,383.11		本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额				10,707.55
报告期内变更用途的募集资金总额				0.00							10,707.55
累计变更用途的募集资金总额				0.00		已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例				0.00%
									截止报 告期末 累计实 现的效 益
承诺投资项目 和超募资金投 向	是否已变更 项目(含部 分变更)					截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本报告期 实现的效 益		是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
		募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)
承诺投资项目
触控显示模组 赣州生产基地 项目	否	28,582.69	28,582.69	4,707.55	4,707.55	16.47%	2024 年09 月 30 日			不适用	否
新型显示器件 建设项目	否	6,399.34	6,399.34				2023 年09 月 30 日			不适用	否
电子纸模组产 品生产线项目	否	4,624.19	4,624.19				2022 年09 月 30 日			不适用	否
研发中心建设 项目	否	4,093.16	4,093.16				2022 年03 月 31 日			不适用	否

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补充流动资金	否	6,000	6,000	6,000	6,000	100.00%				是	否
承诺投资项目 小计	--	49,699.38	49,699.38	10,707.55	10,707.55	--	--			--	--
超募资金投向
	否	19,683.73	19,683.73				2023 年12 月 31 日			不适用	否
深圳产业基地
超募资金投向 小计	--	19,683.73	19,683.73			--	--			--	--
合计	--	69,383.11	69,383.11	10,707.55	10,707.55	--	--	0	0	--	--
未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项目）	不适用
项目可行性发 生重大变化的 情况说明	不适用
	公司于2021 年6 月23 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，2021 年7 月9 日召开的公司2021 年第二次临时股东大会审议通过了 《关于使用超募资金投资建设深圳产业基地的议案》，同意公司使用首次公开发行股票的超募资金19,683.73 万元投资建设深圳产业基地。公司独立董事和保荐 机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。 截至本报告披露日，上述资金暂未投入使用。
超募资金的金 额、用途及使用 进展情况
募集资金投资 项目实施地点 变更情况	不适用
募集资金投资 项目实施方式 调整情况	不适用

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	公司于2021 年3 月2 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，2021 年3 月18 日召开2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于使用募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金39,628,374.59 元及已支付 发行费用的自筹资金3,951,886.79 元，共计43,580,261.38 元。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项发表了明确的同意意见。 截至本报告披露日，募集资金置换先期投入募投项目及已支付发行费用自筹资金已全部完成。
募集资金投资 项目先期投入 及置换情况
用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况	不适用
项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因	不适用
	公司于2021 年3 月2 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十二次会议，2021 年3 月18 日召开2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下，使用不超过人民币6 亿元（含本数） 的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。同时授权公司经营管理层 在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，公司财务部具体操作，公司审计部进行监督。公司独立董事和保荐机构国信证券股份有限公司对此事项 发表了明确的同意意见。 公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的具体进展情况详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的后续进展公告。
尚未使用的募 集资金用途及 去向
募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况	不适用

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