Shenzhen AV-Display Co., Ltd. — Audit Report / Information 2021

Apr 20, 2021

证券代码： 300939 证券简称： 秋田微 公告编号： 2021-034

深圳秋田微电子股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月20 日召开了第二届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于 续聘会计师事务所的议案》。公司董事会同意续聘天健会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。本议案尚需提交公司 股东大会审议。现将相关事项公告如下：

一、 续聘会计师事务所的情况说明

天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所执业证书， 能够独立对上市公司财务状况进行审计，满足上市公司财务审计工作 的要求。其作为公司IPO 项目的财务审计机构，审计公司历年财 务报告能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评 价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。为保持审计工 作的连续性和稳定性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2021 年度审计机构，聘任期限为一年。同时，公司董事会提 请公司股东大会授权公司管理层根据2021 年度公司实际业务情况和 市场情况等，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关的 审计费用、办理并签署相关服务协议等事项。

二、 拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011 年7 月18 日	组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128 号6 楼
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量	203 人
上年末执业人员数量	注册会计师		1,859 人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师		737 人
2020 年业务收入	业务收入总额	30.6 亿元
	审计业务收入	27.2 亿元
	证券业务收入	18.8 亿元
2020 年上市公司（含 A、B 股）审计情况	客户家数	511 家
	审计收费总额	5.8 亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热 力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运 输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租 赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理

		业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔 业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
	本公司同行业上市公 司审计客户家数	382 家

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风 险基金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业 风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风

险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为 相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

• 3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督 管理措施12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律 处分。32 名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18 次，未 受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1. 项目组成员基本信息

		何时成为注 册会计师	何时开始从事 上市公司审计	何时开始在 本所执业	何时开始为本公 司提供审计服务
项目组成员	姓名					近三年签署或复核上市公司审计报告情况
项目合伙人	李立影	2009 年	2009 年	2009 年	2017 年	2018 年度签署朗科智能、捷顺科技2017 年度审计报告，独 立复核滨江集团、众合科技2017 年度审计报告；2019 年度 签署金徽酒2018 年度审计报告，独立复核新宏泽2018 年度 审计报告；2020 年度签署三利谱、世运电路2019 年度审计 报告，独立复核旺能环境、中威电子2019 年度审计报告。
签字注册会 计师	李立影	2009 年	2009 年	2009 年	2017 年	2018 年度签署朗科智能、捷顺科技2017 年度审计报告，独 立复核滨江集团、众合科技2017 年度审计报告；2019 年度 签署金徽酒2018 年度审计报告，独立复核新宏泽2018 年度 审计报告；2020 年度签署三利谱、世运电路2019 年度审计 报告，独立复核旺能环境、中威电子2019 年度审计报告。
	肖斌	2019 年	2019 年	2019 年	2017 年	/
质量控制复 核人	宋鑫	2006 年	2005 年	2006 年	不适用	2020 年度签署兴瑞科技、浙江震元等上市公司年度2019 年 度审计报告；2019 年度签署浙江龙盛、力盛赛车等上市公 司年度 2018 年度审计报告；2018 年度签署浙江龙盛、力盛 赛车等上市公司年度2017 年度审计报告。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存 在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部 门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律 组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会 计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

三、续聘会计师事务所履行的审批程序

1、公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合 伙）进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公 正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽 的职责，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 担任公司2021 年度审计机构。

2、公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议分 别审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司2021 年度审计机构。

3、公司独立董事事前审核了续聘会计师事务所的相关事项，对 该事项发表了如下事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合 伙）具有证券、期货相关业务资质，并具备足够的独立性、专业 胜任能力、投资者保护能力。在执业过程中该所坚持独立审计原 则，能客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计 机构应尽的职责，有利于提高上市公司审计工作的质量，有利于 保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。公司对于

聘任 2021 年度会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有 关规定，因此一致同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2021 年度审计机构，并同意将该事项提交至第二届董事 会第二次会议审议。具体内容详见公司于2021 年4 月21 日披露于 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会 第二次会议相关事项的事前认可意见》。

4、公司独立董事在董事会审议《关于续聘会计师事务所的议案》 时发表了如下独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 具有证券、期货相关业务资质，并具备足够的独立性、专业 胜任能力、投资者保护能力。独立董事一致认为续聘该所为 公司2021 年度审计机构理由充分。并同意提交公司股东大 会审议。具体内容详见公司于2021 年4 月21 日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第二次会议 相关事项的独立意见》。

5、本次续聘会计师事务所事项尚需提交股东大会审议，自股东 大会决议通过之日起生效。

四、备查文件

• 1.第二届董事会第二次会议决议；

• 2.第二届监事会第二次会议决议；

• 3.独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的事前

• 认可意见和独立意见；

4.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业 务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计 师身份证件、执业证照和联系方式；

5.审计委员会履职情况的证明文件。

特此公告。

深圳秋田微电子股份有限公司董事会 2021 年4 月21 日