Shenzhen AV-Display Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 20, 2021

深圳秋田微电子股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年度，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》以及《监事会议事 规则》等法律法规及规章制度的规定，本着对公司全体股东负责的原则，认真履 行有关法律、法规赋予的职权。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责，对公司依法 运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行了监督，维护了公司及 股东的合法权益。现将2020 年度监事会主要工作情况汇报如下：

一、监事会会议召开情况

2020 年度，公司监事会共召开 4 次会议，会议的召开程序、议事内容符合 《公司法》及《公司章程》的规定，具体内容如下：

会议届次	召开日期	审议议案
第一届监事会第八次会议	2020/2/8	1、审议《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》；2、审议《公司2019 年度财务决算方案》；3、审议《公司2020 年度财务预算方案》；4、审议《关于公司2019 年度利润分配预案》；5、审议《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的议案》；6、审议《关于续聘公司2020 年度审计机构的议案》；7、审议《关于公司2020 年度向金融机构申请融资及为融资额度提供担保的议案》；8、审议《关于公司2019 年度日常关联交易执行情况及2020年度日常关联交易预计情况的议案》；9、审议《关于同意对外报出深圳秋田微电子股份有限公司2017-2019 年度IPO 申报审计报告的议案》；10、审议《关于同意对外报出深圳秋田微电子股份有限公司2019 年度内部控制鉴证报告的议案》；11、审议《关于同意对外报出申报财务报表与原始财务报表差异的鉴证报告的议案》；
第一届监事会第九次会议	2020/7/30	1、审议《关于公司2020 年上半年度财务报告的议案》。
第一届监事会第十次会议	2020/9/10	1、审议《关于同意对外报出公司三年一期财务报表及审计报告的议案》；2、审议《关于同意对外报出公司内部控制鉴证报告的议案》；3、审议《关于同意对外报出申报财务报表与原始财务报表差异的鉴证报告的议案》。

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第一届监事会 1、审议《关于同意对外报出公司2020 年三季度审阅报告 2020/11/23 第十一次会议 的议案》。

二、监事会对公司 2020 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律法规及规章制 度的规定，认真履行监事会职能，对公司依法运作情况、财务情况、内部控制、 关联交易等事项进行了认真地监督检查。根据检查结果，对报告期内公司有关情 况发表如下意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有 关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序、董事会 对股东大会决议的执行情况及公司董事、高级管理人员执行公司职务等情况进行 了监督。监事会认为公司董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》及其他法 律、法规运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序合法。公司董事、 高级管理人员均能勤于职守，在执行公司公务时没有违反国家法律、法规、《公 司章程》或损害公司利益的行为。

（二）公司财务情况

全体监事对公司 2020 年度的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的 监督检查，认为：公司《 2020 年度财务决算报告》客观、真实、准确地反映了 公司 2020 年度的财务状况、经营成果和现金流量。

（三）公司内部控制情况

公司已建立较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律、法规、规范性文 件的要求，满足公司经营管理需要，并能得到有效执行，保证了公司各项业务活 动的有序有效开展，保护了公司的资产安全，维护了公司和股东的利益。董事会 编制的《 2020 年度内部控制自我评价报告》真实客观地反映了公司内部控制体 系的建设和执行情况。

（四）公司关联交易情况

报告期内，公司关联交易事项决策程序符合有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》、《关联交易决策制度》的规定。交易事项定价公允，未违反公开、公 平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

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三、监事会 2021 年度工作计划

2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规及规章制度的规定，勤勉 尽责，积极履行监督职能，坚持贯彻执行股东大会通过的各项决议，促进公司内 部控制制度的有效运行。在强化监督管理职能的同时，公司监事会成员将持续加 强自身学习，提高监事会工作能力和效率，并加强风险防范意识，促使公司持续、 健康发展，切实维护和保障公司及股东利益。

深圳秋田微电子股份有限公司 监事会 2021 年 4 月 20 日

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