Shenzhen AOTO Electronics Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Jul 18, 2021

证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2021-059

深圳市奥拓电子股份有限公司

关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“奥拓电子”、“公司”或“本 公司”）本次解除限售的股份数量为39,423,074股，占公司总股本的6.0461%， 为公司非公开发行股票的有限售条件股份。

2、本次解除有限售条件的股份上市流通日为2021年7月22日。

一、 本次非公开发行股份概况及股本变动情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市奥拓电子股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]966号）核准，公司于2021年1月向4名特定 对象谢开亮、宁波杭州湾新区沐禾物业有限公司（以下简称“沐禾物业”）、厦 门信达信息科技集团有限公司（以下简称“厦门信达”）、深圳市远致富海投资 管理有限公司－深圳远致富海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简 称“远致富海”）非公开发行人民币普通股39,423,074股，每股面值1元，发行 价格为人民币5.20元/股。本次非公开发行股票于2021年1月22日在深圳证券交易 所上市，限售期为新增股份上市之日起6个月，即2021年1月22日至2021年7月21 日。本次发行股份完成后，公司总股本由616,272,084变更为 655,695,158股。 2021年5月18日，公司公告了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》， 本次回购注销首次授予部分第三个解锁条件及预留授予部分第二个解锁条件中 的公司业绩考核条件未达成的365.1万股限制性股票。本次回购注销的限制性股

票数量共计365.1万股，占公司限制性股票激励计划所涉及的限制性股票总数900 万股的40.57%，占公司目前总股本655,695,158股的0.56%。2021年5月14日，经 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票回购 注销事宜已办理完成。本次回购注销完成后，公司总股本由655,695,158股变更 652,044,158股。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的股东谢开亮、沐禾物业、厦门信达、远致富海在公 司非公开发行股票时，承诺：同意自奥拓电子本次发行结束之日（指本次发行股 份的上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份。并申请对上述认购股份办 理锁定手续，以保证公司持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转 让。

截至本公告披露日，谢开亮、沐禾物业、厦门信达、远致富海严格履行了上 述承诺，亦不存在对上市公司的非经营性资金占用，公司也不存在对谢开亮、沐 禾物业、厦门信达、远致富海进行违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份可上市流通日为2021年7月22日。

• 2、本次解除限售股份数量为39,423,074股，占公司总股本的6.0461%。

• 3、本次解除限售股份上市流通的股东数量为4名。

4、本次解除限售股份及上市流通股份情况如下：

序号	限售股份持有人名称	持有限售股份数量（股）	本次解除限售股份数量（股）	质押/司法冻结数量（股）
1	谢开亮	3,846,153	3,846,153	0
2	宁波杭州湾新区沐禾物业有限公司	1,923,076	1,923,076	0
3	厦门信达信息科技集团有限公司	4,807,692	4,807,692	0
4	深圳市远致富海投资管理有限公司－深圳远致富海并购股权投资基金合伙企业（有限合伙）	28,846,153	28,846,153	0

合计 39,423,074 39,423,074

0

四、股份变动情况

本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变化情况如下：

	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动后	本次变动后
股份性质	股份数量（股）	比例（%）	股份数量（股）	股份数量（股）	比例（%）
一、限售流通股（或非流通股）	218,545,307	33.52	-39,423,074	179,122,233	27.47
高管锁定股	172,972,232	26.53	0	172,972,232	26.53
首发后限售股	45,573,075	6.99	-39,423,074	6,150,001	0.94
股权激励限售股	0	0.00	0	0	0.00
二、无限售流通股	433,498,851	66.48	39,423,074	472,921,925	72.53
三、总股本	652,044,158	100.00	0	652,044,158	100.00

注：最终以中登公司登记数据为准

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

奥拓电子本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售 股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关 规则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披 露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。

六、备查文件

1、限售股份流通申请表；

• 2、限售股份流通申请书；

• 3、中国登记结算公司出具的股本结构表和限售股份明细表；

4、中信证券股份有限公司关于深圳市奥拓电子股份有限公司非公开发行股 票限售股份上市流通的核查意见。

特此公告。

深圳市奥拓电子股份有限公司

董事会

2021 年7 月16 日