Shenzhen AOTO Electronics Co.,Ltd. — Governance Information 2017

Mar 31, 2017

深圳市奥拓电子股份有限公司

2016年度独立董事履行职责情况报告

深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董事 马秀敏女士、王丽娜女士、贾广新先生在2016年的工作中，根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事 工作条例》等有关法规和制度，本着诚信与勤勉的工作精神，勤勉尽责，认真履 行相关职责，积极发挥独立董事的作用。2016年度独立董事履行职责情况如下：

一、参加董事会及董事会专门委员会的情况

（一）独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况

报告期内，独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，认真审阅 会议相关材料，了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险，独立发表意见 和行使职权。

2016 年度，公司召集召开董事会15 次，审计委员会会议5 次，薪酬与考核 委员会会议3 次，战略委员会会议2 次，提名委员会2 次，独立董事出席会议情 况如下：

独立董事 姓名	会议名称	应出席 会议次 数	现场出 席会议 次数	以通讯方 式出席会 议次数	委托出 席会议 次数	缺席会 议次数	是否连续两 次未亲自出 席会议
马秀敏	董事会	15	9	6	0	0	否
	审计委员会	5	5	0	0	0	否
王丽娜	董事会	15	7	6	2	0	否
	战略委员会	2	2	0	0	0	否
	审计委员会	5	5	0	0	0	否

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	薪酬与考核 委员会	3	3	0	0	0	否
	提名委员会	2	2	0	0	0	否
贾广新	董事会	15	5	10	0	0	否
	战略委员会	2	2	0	0	0	否
	薪酬与考核 委员会	3	3	0	0	0	否
	提名委员会	2	2	0	0	0	否

（二）独立董事提出异议事项的内容及理由

2016年度，公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大 经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事未对公司 董事会各项议案及公司其他事项提出异议。

（三）独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况

2016年度，独立董事通过参加会议和现场检查等方式，及时了解掌握公司经 营与发展情况，结合其在管理、财务、法律等方面的特长，就公司的战略发展、 重大资产重组、内部控制、财务管理等方面提出的合理的建议，公司结合自身实 际情况予以采纳。

二、独立董事现场办公、实地查看情况

2016 年度，公司独立董事利用参加董事会、股东大会、专门委员会会议机 会，多次对公司进行现场调查，与公司管理层进行了充分的交流，及时了解公司 生产经营、内部控制等情况，并进行现场检查。

三、2016 年度独立董事发表独立意见情况

	序号	独董姓名	日期	事项	意见 类型

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1	李毅、 崔军、 李华雄	2016 年1 月6 日	《关于董事会换届选举议案的独立意见》、 《关于公司将募投项目待付款及利息收入 结转至公司经营性资金账户并 由公司自有 资金支付募投项目待付款的独立意见》、 《关于修订<董事、监事薪酬管理制度>的独 立意见》	同意
2	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年1 月26 日	《关于聘任高级管理人员的独立意见》、 《关于聘任审计部负责人的独立意见》	同意
3	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年2 月4 日	《关于<深圳市奥拓电子股份有限公司2016 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的独立意见》	同意
4	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年2 月26 日	《关于调整2016年限制性股票激励计划授 予对象及授予数量的独立意见》、 《关于向 2016 年限制性股票激励计划激 励对象授予限制性股票的意见》	同意
5	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年3 月30 日	《关于控股股东及其他关联方占用公司资 金和公司对外担保情况的独立意见》、 《关于公司2015年度利润分配预案的独立 意见》、 《关于公司2015年度募集资金存放与使用 情况的独立意见》、 《关于公司2015年度内部 控制评价报告的独立意见》、 《关于公司董事 长及副董事长2016年度薪酬分配方案、高级 管理人员2016 年度薪酬分配方案的独立意 见》、 《关于公司续聘会计师事务所的独立意 见》、 《关于公司运用自有闲置资金购买理财 产品的独立意见》、 《关于对公司回购注销部 分限制性股票和注销剩余股票期权事项的 独立意见》、 《关于调整 2016 年限制性股票 激励计划授予对象及授予数量、部分激励对 象暂缓授予的独立意见》	同意
6	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年6 月16 日	《关于调整限制性股票价格的独立意见》	同意
7	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年7 月13 日	《关于发行股份及支付现金购买资产并募 集配套资金的独立意见》	同意
8	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年7 月27 日	《对增补董事的独立意见》	同意
9	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年8 月5 日	《关于控股股东及其他关联方占用公司资 金和公司对外担保情况的独立意见》	同意

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10	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年9 月28 日	《关于公司参与设立体育文化产业并购基 金的独立意见》、 《关于公司设立体育文化发 展有限公司暨关联交易的独立意见》	同意
11	马秀敏、 王丽娜、 贾广新	2016 年12 月30	《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性 股票的独立意见》	同意

以上为2016年公司独立董事履行职责的情况。在2017年工作中，公司董事会 将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独 立董事规范履行职责。

深圳市奥拓电子股份有限公司

董事会

2017 年3 月30 日

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