Shenzhen AOTO Electronics Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Aug 28, 2017

证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2017-075

深圳市奥拓电子股份有限公司

关于调整2017年股票期权激励计划授权对象及授权数量的

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）根据第三届董事会第二 十一次会议审议通过了《关于调整2017年股权激励计划授予对象及授予数量的议 案》，公司2017年股票期权激励计划首次授予的激励对象由172人调整为170人， 首次授予数量由500万股调整为498.85万股，预留股票期权数量不变。现将相关 内容公告如下：

一、2017年股票期权激励计划简述

《深圳市奥拓电子股份有限公司2017年股票期权激励计划（草案）》及其摘 要已经公司2017年第一次临时股东大会审议通过，关于公司2017年股票期权激励 计划（以下简称“激励计划”）的主要内容如下：

1、本次激励计划拟授权给激励对象的激励工具为股票期权。

2、激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行股票。

3、激励对象：激励计划首次授权涉及的激励对象共172人，包括高级管理人 员、其他关键管理人员（含控股子公司）及公司认为对公司持续发展有直接影响 的核心技术（业务）人员（含控股子公司）。激励对象不含有独立董事、监事、 单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 激励对象名单已经公司监事会核实，具体分配如下表：

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		获授的股票期权数量（万份)	占授权股票期权总量的比例	占授权时公司总股本的比例
姓 名	职 位
孔德建	董事会秘书	15	2.50%	0.02%
其他关键管理人员以及核心技术（业务）人员（含控股子公司，共171 人）		485	80.83%	0.79%
预留股票期权		100	16.67%	0.16%
合计		600	100.00%	0.97%

4、行权价格：7.47元/股。

5、有效期：本激励计划有效期自股票期权授权之日起至激励对象获授的股 票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。

6、行权安排：自本计划授权日起满12个月后，激励对象在可行权期间按10%、 45%、45%的行权比例分批逐年行权。

二、已履行的相关审批程序

1、2017年7月7日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司 2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017年股票期 权激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2017年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见， 律师出具相应法律意见书。同日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通 过了《关于公司2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公 司2017年股票期权激励计划实施考核办法的议案》。

2、2017年7月26日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于公司2017年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事 会办理2017年股票期权激励计划有关事宜的议案》，律师出具相应法律意见书。

3、2017年8月25日，公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十 五次会议审议通过了《关于调整2017年股权激励计划授予对象及授予数量的议 案》。公司监事会及独立董事分别对本次调整发表了明确意见，公司聘请的律师

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出具了相关法律意见书。

三、本次股权激励计划调整情况

鉴于《公司2017年股票期权激励计划（草案）》中确定的部分激励对象由于 个人原因放弃本次公司授予的股票期权，公司董事会对股票期权激励对象及授权 数量进行调整。调整后，公司2017年股票期权激励计划首次授予的激励对象由172 人调整为170人，首次授予数量由500万股调整为498.85万股，预留股票期权数量 不变。

四、本次调整对公司的影响

本次对公司2017年股票期权激励计划的授权对象及授权数量的调整不会对 公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

五、独立董事意见

经认真审核，独立董事认为：本次激励计划激励对象、授予股票期权数量的 调整符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法 规和规范性文件以及《深圳市奥拓电子股份有限公司2017 股票期权激励计划（草 案）》的规定。不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上所述，我们一致同 意对公司2017 股票期权激励计划相关事项进行调整。

六、监事会意见

监事会认为：鉴于《公司2017年股票期权激励计划（草案）》中确定的部分 激励对象由于个人原因放弃本次公司授予的股票期权，公司董事会对股票期权激 励对象及授予数量进行调整。调整后，公司2017年股票期权激励计划首次授予的 激励对象由172人调整为170人，首次授予数量由500万股调整为498.85万股，预 留股份数量不变。本次调整及调整后的激励对象名单符合《上市公司股权激励管 理办法》以及《公司2017年股票期权激励计划（草案）》的规定，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。

七、法律意见

广东信达律师事务所出具了《关于深圳市奥拓电子股份有限公司股票期权激

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励计划之首次授权事项的法律意见书》，认为：奥拓电子本次股权激励计划调整 及首次授予相关事项已经取得现阶段必要的批准和授权；董事会有权调整本次股 权激励计划并确定授权日；本次股权激励计划首次授予的条件已满足；董事会对 本次股权激励计划的调整、董事会确定的首次授权日、本次股权激励计划首次授 予的授予对象及授予数量符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计 划（草案）》的有关规定；奥拓电子尚需就本次股权激励计划首次授予办理信息 披露、登记等事宜。

八、备查文件

• 1、《深圳市奥拓电子股份有限公司第三届董事会第二十一次会议决议》

• 2、《深圳市奥拓电子股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》

• 3、《深圳市奥拓电子股份有限公司独立董事关于相关事项的独立意见》

• 4、《广东信达律师事务所关于深圳市奥拓电子股份有限公司2017年股票期

• 权激励计划之首次授权事项的法律意见书》

深圳市奥拓电子股份有限公司 董事会 二〇一七年八月二十五日

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