Shenzhen AOTO Electronics Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2015

Aug 6, 2015

证券代码：002587 证券简称：奥拓电子 公告编号：2015-066

深圳市奥拓电子股份有限公司董事会

关于2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，深圳市奥拓电子 股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2015 年6 月 30 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]653 号文《关于核准深圳市奥拓 电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，公司向社会公开发行人民 币普通（A 股）2,100 万股（每股面值人民币1.00 元，每股发行价为人民币16.00 元），募集资金总金额人民币336,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 26,424,841.54 元，实际募集资金净额人民币309,575,158.46 元，较原计划募 集资金263,939,000.00 元，超额募集资金45,636,158.46 元，并于2011 年6 月 8 日存入公司募集资金专用账户中。

以上新股发行的募集资金业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司于2011 年 6 月8 日出具的深鹏所验字[2011]0183 号验资报告审验。

（二）以前年度已使用金额、2015年上半年使用金额及当前余额

			单位：万元
以前年度		累计利息	当前余额
	2015年上半年使用金额

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已投入	置换先期投 入项目金额	直接投入募 集资金项目	永久补充流 动资金	收入净额
18,332.53	-	1877.46	-	2601.56	2100.77

二、募集资金存放和管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司按照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证券监督管理委员会关于进一步 规范上市公司募集资金使用的通知》和深圳证券交易所的相关规定，制定了《深 圳市奥拓电子股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”， 下同），对募集资金实行专户存储制度。凡涉及每一笔募集资金的支出均须由有 关部门提出资金使用计划，按公司资金使用审批程序逐级审核，并由总经理签字 后，由公司财务部门执行。

根据《募集资金管理制度》，本公司及其子公司对募集资金实行专户存储， 在中国银行股份有限公司深圳高新区支行、中国银行股份有限公司深圳科技南支 行、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行、中国农业银行股份有限公司深圳 市后海支行、宁波银行股份有限公司深圳分行等分别设立了767957963622、 773158091006 、 44201515200052509265 、 41015900040012340 、 73010122000529978、73010122000568700 六个募集资金专用账户，对募集资金 的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司及子公司南京奥拓电子科 技有限公司（以下简称“南京奥拓”）于2011 年6 月26 日分别与保荐机构广发 证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、募集资金专户所在银行中国银行股 份有限公司深圳高新区支行、中国建设银行股份有限公司深圳科苑支行、中国农 业银行股份有限公司深圳南山支行、宁波银行股份有限公司深圳分行签订《募集 资金三方监管协议》。

公司2011 年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资 项目实施地点和实施主体的议案》，募集资金投资项目“高端LED 视频显示系统 项目”的实施主体由南京奥拓变更为公司新设的全资子公司惠州市奥拓电子科 技有限公司（以下简称“惠州奥拓”）。2011 年11 月9 日，公司及惠州奥拓与 募集资金专户所在银行中国银行股份有限公司深圳高新区支行、广发证券、南京 奥拓签订《募集资金五方监管协议》。南京奥拓“高端LED 视频显示系统项目”

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专户中的募集资金总计11,427 万元及其利息于2012 年已全部转入惠州奥拓募集 资金专户，南京奥拓该项目募集资金账户于2012 年6 月27 日销户。惠州奥拓与 募集资金专户所在银行中国银行股份有限公司深圳高新区支行、广发证券共同于 2012 年7 月23 日签署了《募集资金三方监管协议》。

公司2011 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金对深 圳市奥拓光电科技有限公司增资用于 LED 照明应用项目的议案》，公司用超募资 金对深圳市奥拓光电科技有限公司（以下简称“奥拓光电”）增加投资2,118.36 万元。奥拓光电于2012 年2 月2 日分别与广发证券和募集资金专户所在银行宁 波银行股份有限公司深圳分行签订《募集资金三方监管协议》。

上述监管协议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。截至2015 年6 月30 日止，《募集资金三方监管协议》得 到了切实有效的履行。

截止2015 年6 月30 日，募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币万元

公司名称	专户银行名称	银行账号	存储余额
惠州市奥拓电子科技有限公司			1565.95
	中国银行深圳科技南支行	773158091006
南京奥拓电子科技有限公司			133.84
	中国建设银行深圳市科苑支行	44201515200052509265
深圳市奥拓电子股份有限公司			45.77
	中国农业银行深圳市后海支行	41015900040012340
深圳市奥拓电子股份有限公司			335.76
	宁波银行深圳分行	73010122000529978
深圳市奥拓光电科技有限公司			19.45
	宁波银行深圳分行	73010122000568700
合计			2100.77

三、2015年半年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金的实际使用情况详见本报告附表1：2015 年半年度募集资金使用情 况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

不适用。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

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不适用。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不适用。

（五）节余募集资金使用情况

2014年11月12日经过公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分 募集资金投资项目完成建设、部分募集资金投资项目未完成部分不再实施并将结 余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，结余募集资金用于永久补充流动资 金。

（六）超募资金使用情况

公司2011年实际募集资金309,575,158.46元，计划募集资金263,939,000元， 超募资金45,636,158.46元，其中，使用超募资金2,118.36万元对子公司深圳市 奥拓光电科技有限公司增资，用于LED照明应用项目。上述事宜已经公司第一届 董事会第十五次会议决议及第一届监事会第九次会议决议通过《关于使用部分超 募资金对深圳市奥拓光电科技有限公司增资用于 LED照明应用项目的议案》，并 经公司2011年第三次临时股东大会审议通过，同意使用部分超募资金对深圳市奥 拓光电科技有限公司增资用于LED照明应用项目。2014年11月12日经过公司2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目完成建设、部分 募集资金投资项目未完成部分不再实施并将结余募集资金用于永久补充流动资 金的议案》，LED照明应用项目不再实施，该项目结余募集资金用于永久补充流动 资金；其余的超募资金2,445.26万元用于永久性补充流动资金。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金用途为：项目工程合同尾款、质保金等，尚未使用的募 集资金去向为：以活期存款或定期存单形式存放于经批准的银行募集资金账户 中。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表

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变更募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表2： 2015 年半年度 变更募集资金投资项目情况表。

(二) 变更募集资金投资项目的具体原因

公司变更“高端LED 视频显示系统项目”实施地点和实施主体，原因主要是 惠州大亚湾经济技术开发区有较好的区位优势，地处广东省，发展战略性新兴产 业基础好，体制机制和区位优势明显。同时该区域比邻港口，海外运输便捷，便 于公司产品的出口。项目实施地距离公司总部不到一百公里，便于公司募集资金 投资项目的实施与管理，有利于有效降低搬迁及后续的管理成本。

(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

截至报告出具日，公司不涉及变更后的募投项目无法单独核算效益的情况。 （四）本公司前期募集资金投资项目对外转让或置换情况如下： 本公司2015 年半年度募集资金项目无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露的其他说明

1、由南京奥拓电子科技有限公司实施的LED 信息发布及指示系统项目在募 集资金到位之前已由本公司利用自筹资金先行垫付，截至2011 年6 月30 日止， 本公司自筹资金投入76.90 万元，业经深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具深 鹏所股专字[2011]0578 号《关于深圳市奥拓电子股份有限公司以自筹资金预先 投入募集资金投资项目的鉴证报告》鉴证。经公司第一届董事会第十六次会议决 议通过用募集资金置换。2011 年9 月30 日，公司从募集资金专户转出76.90 万 元。

2、2011 年9 月1 日由公司第三次临时股东大会决议通过，高端LED 视频显 示系统项目实施地点由原南京市雨花经济开发区变更为惠州大亚湾西区响水河 工业园，实施主体由原南京奥拓变更为惠州奥拓。

3、2013 年4 月10 日由公司第二届董事会第四次会议审议通过，LED 照明应 用项目,实施地点由深圳市宝安区石岩塘头第三工业区变更为惠州大亚湾西区响 水河工业园。

4、本公司已按《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和本公司

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《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2015 年半 年度募集资金的存放与使用情况。

深圳市奥拓电子股份有限公司董事会

2015 年8 月5 日

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附表1： 募集资金使用情况对照表

2015 年半年度

金额单位：人民币万元

														金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元	金额单位：人民币万元
募集资金总额					30,957.52		本报告期投入募集资金总额							1,877.46
报告期内变更用途的募集资金总额					-
累计变更用途的募集资金总额					11,427.00		已累计投入募集资金总额							20,209.98
累计变更用途的募集资金总额比例					36.91%
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变		募集资金承诺投 资总额	调整后 投资总额(1)		本报告期 投入金额	截至期末	截至期末 投资进度(%)(3) ＝(2)/(1)		项目达到预定 可使用状态日期				是否达到预 计效益		项目可行性 是否发生重 大变化
												本报告期实
	更项目（含
							累计投入金额(2)					现的效益
	部分变更）
承诺投资项目
1、高端LED视频显示系统	是		11,427.00	10,933.29		1,752.45	9,437.78	86.32%		2014年9月30日		69.23		是		否
2、LED信息发布及指示系统	否		6,580.00	6,226.33		83.71	6,095.49	97.90%		2013年1月25日		508.19		是		否
3、研发中心扩建	否		5,328.10	1,835.68		0.40	1,832.84	99.85%		2014年9月30日		-		不适用		否
4、营销服务相关配套升级	否		3,058.80	2,786.74		40.89	2,464.41	88.43%		2014年9月30日		-		不适用		否
承诺投资项目小计	-		26,393.90	21,782.04		1,877.45	19,830.52					577.42
超募资金投向
1、LED照明应用	否		2,118.36	379.46		-	379.46	100.00%		2014年9月30日		-		不适用		否
2、归还银行贷款（如有）	-		-	-		-	-	-		-		-		-		-
3、补充流动资金（如有）	-		-	-		-	-	-		-		-		-		-
超募资金投向小计			2,118.36	379.46		-	379.46
合计
	-		28,512.26	22,161.50		1,877.45	20,209.98					577.42

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未达到计划进度或预计收益的情况和原	-
因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明	-
超募资金的金额、用途及使用进展情况	公司超额募集资金为4,563.62万元，2011年9月1日第三次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金对深圳市奥拓光电科技有限公司增资用于
	LED照明应用项目的议案》，用部分超募资金2,118.36万元用于LED照明应用项目。上述LED照明应用项目不再继续实施，结余的募集资金结转为
	永久性补充流动资金。其余的超募资金2,445.26万元结转为永久性补充流动资金。有关上述事项的《关于部分募集资金投资项目完成建设、部分募集
	资金投资项目未完成部分不再实施并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》已于2014年11月12日经过公司2014年第二次临时股东大会审
	议通过。
募集资金投资项目实施地点变更情况	-
募集资金投资项目实施方式调整情况	-
募集资金投资项目先期投入及置换情况	-
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	-
	《关于部分募集资金投资项目完成建设、部分募集资金投资项目未完成部分不再实施并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》已于2014 年
	11月12日经过公司2014年第二次临时股东大会审议通过。
	1、高端LED视频显示系统项目。截至2014年9月30日，高端LED视频显示系统项目已完成建设，达到预定可使用状态。该项目计划投入资金11,427
	万元，全部为募集资金，该项目实际已支付款项为7,685.33万元，待付款为3,247.96万元，项目结余493.71万元（不含募集资金利息）。资金结余的
	主要原因：在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，在保证项目建设质量和计划要求的情况下，进一步加强费用控制、监督和管理，减少了项目总
	开支。由于公司自身研发、工艺水平的提升以及原计划的部分设备已经更新换代，优先购置使用性价比更高的同等功能设备，使得设备采购方面实际
项目实施出现募集资金结余的金额及原	投入比预算减少。
因	2、LED信息发布及指示系统项目。截至2014年9月30日，LED信息发布及指示系统项目已完成建设，达到预定可使用状态。该项目计划投入资金
	6,580万元，全部为募集资金，该项目实际已支付款项为6,011.78万元，待付款为214.55万元，项目结余353.67万元（不含募集资金利息）。资金结余
	的主要原因：在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，在保证项目建设质量和计划要求的情况下，进一步加强费用控制、监督和管理，减少了项目
	总开支。由于公司自身研发、工艺水平的提升以及原计划的部分设备已经更新换代，优先购置使用性价比更高的同等功能设备，使得设备采购方面实
	际投入比预算减少。
	3、研发中心扩建项目。研发中心扩建项目计划投入资金5,328.10万元，全部为募集资金，该项目实际已支付款项为1,832.44万元，待付款为3.24万
	元，项目结余3,492.42万元（不含募集资金利息）。截至2014年9月30日，六个研发创新课题已取得初步成果，分别为新一代节能型LED广告显示

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系统、3D LED 高端显示系统、动感创意 LED 显示系统、超高密度 LED 显示系统、LED 深色控制系统和智能客户流程管理系统。购置了部分实验设 备和分析检测设备，部分设备用政府补助资金购置，或者已购置设备技术较为先进，设备购置费用结余较大。由于房地产价格上涨幅度较大，原购置 研发中心实验及办公场所的计划难以执行。公司采取腾用现有办公场所，或临时租用、借用场地等措施解决相关问题，以保证该项目中相关研发项目 的开展。鉴于上述原因，公司决定不再进行购置研发中心实验及办公场所以及相关配套设施的投入。对于该项目未完成部分，公司将视具体情况在未 来利用自有资金进行投资建设。 4、营销服务及相关配套升级项目。截至 2014 年 9 月 30 日，营销服务及相关配套升级项目已完成建设，升级成立了一个全球营销服务总部和三个国 内区域营销中心，升级和新建了营销网点和服务网点，优化了公司信息化平台。该项目计划投入资金 3,058.80 万元，全部为募集资金，该项目实际已 支付款项为 2,423.52 万元，待付款为 363.22 万元，项目结余 272.06 万元（不含募集资金利息）。资金结余的主要原因：通过信息化软硬件设备购置谈 判，减少支出。 5、LED 照明应用项目。LED 照明应用项目计划投入资金 2,118.36 万元，全部为募集资金，该项目实际已支付款项为 379.46，项目结余 1,738.90 万元 （不含募集资金利息）。由于惠州奥拓制造基地建成后，产能较为充裕，为充分发挥已有产能，节约成本和降低投资风险，奥拓光电不再自行生产 LED 照明产品，改由惠州奥拓生产 LED 照明产品，故原本计划采购生产线及生产设备、场地租赁和装修项目不再进行，铺底流动资金亦不再使用。该项目 员工规模已达到计划人数，根据市场情况投入部分营销费用，人员工资和营销费用有所结余。对于该项目未完成部分，公司将视市场变化情况在未来 利用自有资金进行投资建设。 公司将上述五个项目的结余募集资金及利息全部结转为永久性补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途为：项目工程合同尾款、质保金等，尚未使用的募集资金去向为：以活期存款或定期存单形式存放于经批准的银行募集资金 尚未使用的募集资金用途及去向 账户中。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 报告期内，募集资金使用及披露不存在重大问题。 他情况

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附表2： 变更募集资金投资项目情况表

2015 年半年度

2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度	2015 年半年度
金额单位：人民币万元
变更后的项目	对应的原承诺 项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额 （1）	本报告期实 际投入金额	截至期末实 际累计投入 金额（2）	截至期末投 资进度 (%)(3)=(2) /(1)	项目达到预 定可使用状 态日期		本报告期 实现的效 益	是否达到 预计效益		变更后的项目可行性是否发生重大变化
高端LED视频显示系统	高端LED视频		1,752.45	9,437.78	86.32%	2014年9月 30日		69.23	是		否
		10,933.29
	显示系统
合计											-
		10933.29	1,752.45	9,437.78	86.32%	-		69.23	-		-
		**, **
变更原因、决策程序及信息披露情况说明		因公司发展战略规划和市场布局需要，高端LED视频显示系统项目的实施地点由南京市雨花经济开发区变更为惠州大亚湾西区响水河工业
		园，实施主体由公司全资子公司南京奥拓电子科技有限公司变更为公司在惠州市设立的全资子公司惠州市奥拓电子科技有限公司。
		2011 年9 月1 日第三次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点和实施主体的议案》，“高端LED 视频显示系统
		项目”的实施地点由南京市雨花经济开发区变更为惠州大亚湾西区响水河工业园，实施主体由公司全资子公司南京奥拓电子科技有限公司变
		更为公司在惠州市设立的全资子公司惠州市奥拓电子科技有限公司。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因		-
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明		-

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