Shenzhen AOTO Electronics Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

深圳市奥拓电子股份有限公司

2020年度独立董事履行职责情况报告

深圳市奥拓电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事 贾广新先生、王丽娜女士、李华雄先生在2020年的工作中，根据《公司法》、《上 市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作条例》 等有关法规和制度，本着诚信与勤勉的工作精神，勤勉尽责，认真履行相关职责， 积极发挥独立董事的作用。2020年度独立董事履行职责情况如下：

一、参加董事会及董事会专门委员会的情况

（一）独立董事参加董事会及董事会专门委员会的情况

报告期内，独立董事积极出席董事会及董事会各专门委员会会议，认真审阅 会议相关材料，了解公司的生产经营情况和可能产生的经营风险，独立发表意见 和行使职权。

2020 年度，公司召集召开董事会8 次，审计委员会会议5 次，薪酬与考核 委员会会议4 次，战略委员会会议1 次，提名委员会1 次，独立董事出席会议情 况如下：

独立董事姓名	会议名称	应出席会议次数	现场出席会议次数	以通讯方式出席会议次数	委托出席会议次数	缺席会议次数	是否连续两次未亲自出席会议
王丽娜	董事会	8	6	2	0	0	否
	战略委员会	1	2	0	0	0	否
	审计委员会	5	5	0	0	0	否
	薪酬与考核委员会	4	4	0	0	0	否

	提名委员会	1	1	0	0	0	否
贾广新	董事会	8	6	2	0	0	否
	战略委员会	1	2	0	0	0	否
	薪酬与考核委员会	4	4	0	0	0	否
	提名委员会	1	1	0	0	0	否
李华雄	董事会	8	5	3	0	0	否
	审计委员会	5	5	0	0	0	否

（二）独立董事提出异议事项的内容及理由

2020年度，公司召集召开的董事会、董事会专门委员会符合法定程序，重大 经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，独立董事未对公司 董事会各项议案及公司其他事项提出异议。

（三）独立董事提出关于规范发展的建议及建议采纳情况

2020年度，独立董事通过参加会议和现场检查等方式，及时了解掌握公司经 营与发展情况，结合其在管理、财务、法律等方面的特长，就公司的战略发展、 非公开发行、内部控制、财务管理等方面提出合理的建议，公司结合自身实际情 况予以采纳。

二、独立董事现场办公、实地查看情况

2020 年度，公司独立董事利用参加董事会、股东大会、专门委员会会议机 会，多次对公司进行现场调查，与公司管理层进行了充分的交流，及时了解公司 生产经营、内部控制等情况，并进行现场检查。

三、2020 年度独立董事发表独立意见情况

	序号	独董姓名	日期	事项	意见类型

1	贾广新、王丽娜、李华雄	2020.1.15	《关于调整募集资金投资项目实施进度的独立意见》、《关于公司限制性股票激励计划暂缓授予部分第三个解锁期可解锁的的独立意见》、《关于调整公司非公开发行股票方案决议有效期的独立意见》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的独立意见》	同意
2	贾广新、王丽娜、李华雄	2020.2.24	《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的独立意见》、《关于调整公司 2019 年度非公开发行股票方案的独立意见》、《<公司 2019 年度非公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）>的独立意见》、《关于<公司 2019 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）>的独立意见》、《关于<公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的说明（修订稿）>的独立意见》、《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁的独立意见》	同意
3	贾广新、王丽娜、李华雄	2020.4.24	《关于公司2019 年度利润分配预案的独立意见》、《关于公司2019 年度内部控制评价报告的独立意见》、《关于公司董事长2020 年度薪酬分配方案、高级管理人员2020 年度薪酬分配方案的独立意见》、《关于2019 年度募集资金实际存放与使用情况专项报告的独立意见》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的独立意见》、《关于公司运用自有闲置资金购买理财产品的独立意见》、《关于公司注销 2017 年股票期权激励计划部分股票期权的独立意见》、《关于2019 年度计提资产减值准备独立意见》	同意
5	贾广新、王丽娜、李华雄	2020.6.29	《关于调整限制性股票价格的独立意见》、《关于对公司回购注销部分限制性股票事项的独立意见》	同意
6	贾广新、王丽娜、李华雄	2020.8.6	《关于项目合作暨关联交易的事前认可意见》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的独立意见》、《关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的独立意见》、《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见》、《关于项目合作暨关联交易的独立意见》	同意

7	贾广新、王丽娜、李华雄	2020.9.25	《关于续聘会计师事务所的事前认可意见》、《关于全资子公司房屋租赁暨关联交易的事前认可意见》、《关于续聘会计师事务所的独立意见》、《关于全资子公司房屋租赁暨关联交易的独立意见》	同意
8	贾广新、王丽娜、李华雄	2020.10.28	《关于全资子公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》	同意

以上为2020年公司独立董事履行职责的情况。在2020年工作中，公司董事会 将继续为独立董事履行职责提供必要的条件，给予积极的配合和支持，并督促独 立董事规范履行职责。

深圳市奥拓电子股份有限公司

2021 年4 月23 日