Shenyu Communication Technology Inc. — Capital/Financing Update 2022

Mar 28, 2022

民生证券股份有限公司

关于神宇通信科技股份公司

2021年度募集资金使用情况的专项核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为神宇 通信科技股份公司（以下简称“神宇股份”或“公司”）2019年度创业板非公开 发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等有关规定，对神宇股份2021年度募集资金使用情况进行 了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准神宇通信科技股份公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2019]2655 号）核准，核准神宇股份向不超过35 名符合 证监会规定的特定对象非公开发行不超过16,000,000 股新股，根据申购情况确 定向特定对象非公开发行14,577,259 股，发行价格为每股人民币24.01 元，募 集资金总额为人民币349,999,988.59 元，扣除各项发行费用人民币 16,968,087.22 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币333,031,901.37 元。该次募集资金到账时间为2020 年5 月19 日，募集资金到位情况已经天职国 际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020 年5 月21 日出具天职业字 [2020]28180 号验资报告。

截至2021 年12 月31 日，本公司累计使用募集资金人民币231,076,493.04 元，其中：以前年度使用129,624,776.33 元，本年度使用101,451,716.71 元， 均投入募集资金项目。

截至2021 年12 月31 日，本公司累计使用金额人民币231,076,493.04 元， 募集资金专户余额为人民币10,088,609.56 元，与实际募集资金净额人民币 333,031,901.37 元的差异金额为人民币91,866,798.77 元，系暂时闲置募集资 金用于现金管理100,000,000.00 元以及募集资金累计利息收入和暂时闲置募集 资金用于现金管理产生的投资收益扣除银行手续费支出后的净额。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》 等相关规定的要求制定并修订了《神宇通信科技股份公司募集资金管理制度》(以 下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使 用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了中国建设银行股份有限公 司江阴支行（以下简称“中国建设银行江阴支行”）银行专项账户、中国银行股 份有限公司江阴支行（以下简称“中国银行江阴支行”）银行专项账户、上海浦 东发展银行股份有限公司江阴支行（以下简称“浦发银行江阴支行”）银行专项 账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

公司所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内， 由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募集资金投资 项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。 募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部门进 行日常监督。公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实,并将检查情 况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构民生证券已于 2020 年6 月与募集资金专户所在银行中国建设银行江阴支行、中国银行江阴支 行以及浦发银行江阴支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履 行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2021 年12 月31 日止，公司募集资金在银行专户存储情况如下：

单位：万元

			单位：万元
序号	募集资金存储银行名称	账号	存款余额
1	上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行	92010078801600001750	25.20
2	中国银行股份有限公司江阴支行	522274576186	13.44
3	中国建设银行股份有限公司江阴开发区支行	32050161150009537177	970.22
合计			1,008.86

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款理 财：上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行，账号92010078801600001750； 截至2021 年12 月31 日，余额为10,000.00 万元，期限：到期日2022 年6 月8 日，利率：0.30%-5.00%浮动利率。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

单位：万元

										单位：万元	单位：万元
募集资金总额			33,303.19				本年度投入募集资金总额			10,145.17
报告期内变更用途的募集资金总额			-				已累计投入募集资金总额			23,107.65
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超募资金投向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额		调整后投资 总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期 末投入 进度 （%） (3)＝ (2)/(1 )	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目
年产40 万千米5G 通信、航空航天 用高速高稳定性射频同轴电缆	否	35,000.00		33,303.19	10,145.17	23,107.65	69.39	2022 年12 月31 日	1,841.53	是	否
合计		35,000.00		33,303.19	10,145.17	23,107.65			1,841.53
未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目）	无
项目可行性发生重大变化的情况说 明	无
募集资金投资项目实施地点变更情	无

况
募集资金投资项目实施方式调整情 况	无
募集资金投资项目先期投入及置换 情况	在募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司已于前期利用自筹资金7,248.44万元先行投入募集 资金投资项目“年产40万千米5G通信、航空航天用高速稳定性射频同轴电缆建设项目”，利用自筹资金90.99万元支 付发行费用。公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过，并经独立董事和保荐机构发 表同意意见，公司将上述自筹资金投入资金与募集资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额 及原因	无
尚未使用的募集资金用途及去向	公司于2021年4月23日召开的第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十七次会议以及于2021年5月14日召开的 2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响公 司正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币1.6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金 管理，用于购买由金融机构发行的安全性高、流动性好的保本型产品（如权益凭证、结构性存款、协定存款或通知 存款、固定收益型或保本浮动收益型的理财产品等），上述额度自股东大会审议通过之日起至2021年度报告披露之 日内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。 截至报告期末，公司尚存10,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，其余未使用的募集资金存放在募集资金专户 中。
募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况	公司已披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。为提高公司资金使用效率，合理改 进募投项目款项支付方式，降低资金使用成本，公司在实施募集资金投资项目“年产40万千米5G通信、航空航天用 高速高稳定性射频同轴电缆建设项目”期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付（包括开立银行承兑汇票和票据 背书等方式）募集资金投资项目中涉及的应付工程款、设备采购款等款项，并从募集资金专户划转等额资金至公司 自有资金账户，上述事项经公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十二次会议审议通过，并经独立董事 和保荐机构发表了同意意见。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司2021 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

在募集资金到位之前，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司已于前期利 用自筹资金7,248.44 万元先行投入募集资金投资项目“年产40 万千米5G 通信、 航空航天用高速稳定性射频同轴电缆建设项目”；本次募集资金各项发行费用合 计人民币1,696.81 万元（不含税），在募集资金到位前，公司已用自筹资金支 付的发行费用金额为90.99 万元（不含税）。经公司第四届董事会第十四次会议 和第四届监事会第十二次会议审议通过，并经独立董事和保荐机构发表同意意 见，公司用募集资金7,339.43 万元置换预先投入募投项目及支付发行费用的自 筹资金，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就上述募集资金投资项目的预 先投入情况进行了核验，并于2020 年6 月3 日出具天职业字[2020]29636 号《神 宇通信科技股份公司使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自 筹资金的鉴证报告》确认：截至2020 年5 月29 日止，公司募集资金投资项目先 期投入自筹资金总额为7,248.44 万元，公司用自筹资金支付的发行费用金额为 90.99 万元。2020 年6 月，公司将上述自筹资金投入资金与募集资金进行了置换。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》及 相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存 放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向 和进展情况均如实履行了披露义务。

五、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况

本次非公开发行股票前，公司存在一次融资，具体情况如下：经中国证券监 督管理委员会证监许可[2016]2435 号核准，本公司委托主承销商民生证券首次 公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股（每股面值1 元），发行价格为每股 8.84 元，共募集资金人民币17,680.00 万元。扣除各项发行费用人民币3,276.86 万元（含增值税），公司本次实际募集资金净额为人民币14,403.14 万元，业经

立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第 712051 号《验资报告》。2019 年4 月，该等募集资金的专项账户均已销户。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对神宇股份截至2021 年12 月31 日止的《神宇通信科技股份公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项 报告》进行了鉴证工作，并出具了“天职业字[2022]11823 号”《神宇通信科技 股份公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为神宇股份截至2021 年12 月31 日止的神宇股份《神宇通信科技股份公司董事会关于募集资金年度存 放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布 的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号-创业板上市公司规范运作》 及相关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了神宇股份2021 年度募集 资金的存放与使用情况。

七、保荐人进行的核查工作

报告期内，保荐代表人通过与公司高级管理人员、内部审计、注册会计师等 人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使 用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规 章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等 方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

八、保荐机构核查意见

经核查，民生证券认为：神宇通信科技股份公司2021 年度募集资金存放和 使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司 规范运作》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，神宇股 份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，不存在变相改变募集资 金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

保荐机构对神宇股份2021 年度募集资金使用情况无异议。

（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于神宇通信科技股份公司2021 年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人： ___ ______

王 刚 蒋红亚

民生证券股份有限公司

年 月 日