SHENYANG BLUE SILVER INDUSTRY AUTOMATIC EQUIPMENT CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Sep 4, 2017

证券代码： 300293 证券简称：蓝英装备 公告编号： 2017-060

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司

关于召开 2017 年第二次临时股东大会的补充通知 （取消部分议案并增加临时提案后）

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

2017 年 9 月 4 日，沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于本次非公开发 行 A 股股票方案（修订）的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议通过。 2017 年 9 月 4 日，公司控股股东沈阳蓝英自动控制有限公司从提高决策效率的 角度考虑，提请公司董事会将上述议案以临时提案的方式直接提交公司 2017 年 第二次临时股东大会审议。

根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 公司章程等相关规定，单独或合计持有公司 3%以上股份的股东可以在股东大会 召开 10 日前提出临时提案并书面提交董事会。经核查，截至本公告发布日，沈 阳蓝英自动控制有限公司持有公司 11,392.50 万股股份，持股比例为 42.19%，系 公司的控股股东，符合提出股东大会临时提案的主体资格，其提案内容未超出相 关法律法规的规定及股东大会的职权范围，且提案程序亦符合相关法律法规的规 定，因此公司董事会决定取消原定提交 2017 年第二次临时股东大会审议的《关 于本次非公开发行 A 股股票方案的议案》，并将《关于本次非公开发行 A 股股票 方案（修订）的议案》以临时提案的形式提交公司 2017 年第二次临时股东大会 审议。

除取消《关于本次非公开发行 A 股股票方案的议案》并增加上述临时提案 外，原 2017 年第二次临时股东大会的通知中列明的股东大会召开时间、地点、 股权登记日等事项均保持不变，公司 2017 年第二次临时股东大会的补充通知如 下：

一、召开会议的基本情况

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1

1、股东大会届次：2017年第二次临时股东大会。

2、股东大会的召集人：经第三届董事会第十四次会议审议通过《关于召开 公司2017年第二次临时股东大会的议案》，公司董事会决定召开2017年第二次临 时股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：公司董事会本次召集的2017年第二次临时股 东大会程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的 规定。

4、会议召开日期和时间

（1）现场会议召开时间为：2017年9月14日（星期四）14:00；

（2）网络投票时间为：2017年9月13日—2017年9月14日。

其中：

①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017年9月14 － － 日9:30 11:30和13:00 15:00；

②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年9月13日 15:00至2017年9月14日15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。

（1）现场表决：股东本人出席现场会议或者通过授权他人出席现场会议；

（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投 票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的时限内 通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统进行网络投票。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。如有同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2017年9月11日。

• 7、会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

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2

截至股权登记日2017年9月11日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公 司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书式 样见附件）。

• （2）公司董事、监事及高级管理人员。

• （3）本公司聘请的见证律师及其它相关人员。

• 8、现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南产业区东区飞云路3号三楼会议室。 二、会议审议事项

• 1、审议《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》；

• 2、逐项审议《关于本次非公开发行 A 股股票方案（修订）的议案》；

• 2.1 发行股票的种类和面值

• 2.2 发行方式和发行时间

• 2.3 发行对象及认购方式

• 2.4 定价原则及发行价格

• 2.5 发行数量

• 2.6 发行股份的限售期

• 2.7 未分配利润安排

• 2.8 募集资金金额及投向

• 2.9 本次非公开发行股票的上市地点

• 2.10 本次决议有效期

• 3、审议《关于本次非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》；

• 4、审议《关于本次非公开发行 A 股股票方案的论证分析报告（修订稿）的

议案》；

• 5、审议《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报告（修

• 订稿）的议案》；

• 6、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

• 7、审议《关于本次非公开发行 A 股股票募投项目相关审计报告、资产评估

• 报告的议案》；

• 8、审议《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》；

• 9、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票

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3

相关事宜的议案》；

10、审议《关于公司已完成重大资产重组所涉担保置换事项的议案》；

11、审议《关于调整公司及全资或控股子公司 2017 年度拟申请银行授信额 度的议案》；

12、审议《关于公司 2017 年度拟为控股子公司追加提供融资担保额度的议 案》。

上述第 1-9 项议案、第 12 项议案为特别决议事项，须经出席股东大会的股 东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

上述 1-12 项议案均属于涉及影响中小投资者利益的事项，公司将对中小投 资者（指除公司的董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有公司 5%以上股 份的股东以外的其他股东）表决单独计票，并对计票结果进行披露。

上述议案分别经公司第三届董事会第十二次会议、第三届董事会第十四次会 议、第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第八次会议、第三届监事会第十 次会议及第三届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见刊登于中国证券监 督管理委员会创业板指定信息披露网站的《第三届董事会第十二次会议决议公 告》（公告编号：2017-023）、《第三届监事会第八次会议决议公告》（公告编号： 2017-024）、《第三届董事会第十四次会议决议公告》（公告编号：2017-048）、《第 三届监事会第十次会议决议公告》（公告编号：2017-049）、《第三届董事会第十 五次会议决议公告》（公告编号：2017-058）、《第三届监事会第十一次会议决议 公告》（公告编号：2017-059）及其它相关公告。

三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表：

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
1.00	《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》	√
2.00	《关于本次非公开发行A 股股票方案（修订）的议案》	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价原则及发行价格	√
2.05	发行数量	√

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4

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
2.06	发行股份的限售期	√
2.07	未分配利润安排	√
2.08	募集资金金额及投向	√
2.09	本次非公开发行股票的上市地点	√
2.10	本次决议有效期	√
3.00	《关于本次非公开发行A 股股票预案（修订稿）的议案》	√
4.00	《关于本次非公开发行A 股股票方案的论证分析报告（修订 稿）的议案》	√
5.00	《关于本次非公开发行A 股股票募集资金使用的可行性分析 报告（修订稿）的议案》	√
6.00	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
7.00	《关于本次非公开发行A 股股票募投项目相关审计报告、资产 评估报告的议案》	√
8.00	《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的 议案》	√
9.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A 股股票相关事宜的议案》	√
10.00	《关于公司已完成重大资产重组所涉担保置换事项的议案》	√
11.00	《关于调整公司及全资或控股子公司2017 年度拟申请银行授 信额度的议案》	√
12.00	《关于公司2017 年度拟为控股子公司追加提供融资担保额度 的议案》	√

四、会议登记等事项

• 1、登记时间：2017 年 9 月 12 日（星期二），上午 9:00-11:30，下午 14:00-17:00。

• 2、登记方式：现场、信函或传真方式登记（采用信函或传真形式登记的，

• 请向公司证券事务部进行电话确认）。

• 3、登记地点：沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 证券事务部

• 4、登记办法：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持法人股东的股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、 法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的， 代理人应持代理人本人身份证、法人股东股票账户卡、加盖公章的营业执照复印 件、授权委托书、法定代表人身份证明办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身

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5

份证办理登记手续；

（3）异地股东可采取信函或传真方式登记，填写参会股东登记表，并与上 述登记文件一并送交到公司（传真或信函请于 2017 年 9 月 12 日 17：00 前送达 或传真至本公司证券事务部）。

• 5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会

• 前半小时到会场办理登记手续。

6、联系方式:

公司地址：沈阳市浑南产业区东区飞云路3号

邮政编码：110168

联系部门：证券事务部

联系电话：（024）23810393

传真：（024）23825186

联系人：白雪亮

电子邮箱：sbs@blue-silver.net

• 7、出席会议的与会股东或委托代理的人食宿费、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址 为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

• 1、《第三届董事会第十二次会议决议》；

• 2、《第三届董事会第十四次会议决议》；

• 3、《第三届董事会第十五次会议决议》；

• 4、深圳证券交易所要求的其它文件。

特此公告。

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会

2017 年 9 月 4 日

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6

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：365293

• 2、投票简称：蓝英投票

• 3、填报表决意见

对于本次股东大会的提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股 东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的 表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

－ － 1、投票时间：2017 年 9 月 14 日的交易时间，即 9:30 11:30 和 13:00 15:00。 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 9 月 13 日（现场股东大会召 开前一日）下午 3：00，结束时间为：2017 年 9 月 14 日（现场股东大会召开当 日）下午 3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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7

附件 2：授权委托书

授权委托书

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席沈阳蓝英工业 自动化装备股份有限公司2017年第二次临时股东大会，并代表本人（本单位）对 会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票权，并代为签署本次会议需 要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该 次股东大会会议结束之日止。

本人/本单位对本次股东大会议案的表决意见如下：

提案编 码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
1.00	《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议 案》	√
2.00	《关于本次非公开发行A 股股票方案（修订）的 议案》	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	定价原则及发行价格	√
2.05	发行数量	√
2.06	发行股份的限售期	√
2.07	未分配利润安排	√
2.08	募集资金金额及投向	√
2.09	本次非公开发行股票的上市地点	√
2.10	本次决议有效期	√
3.00	《关于本次非公开发行A 股股票预案（修订稿） 的议案》	√
4.00	《关于本次非公开发行A 股股票方案的论证分析 报告（修订稿）的议案》	√
5.00	《关于本次非公开发行A 股股票募集资金使用的 可行性分析报告（修订稿）的议案》	√
6.00	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
7.00	《关于本次非公开发行A 股股票募投项目相关审 计报告、资产评估报告的议案》	√

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8

提案编 码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾的栏 目可以投票
8.00	《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施 （修订稿）的议案》	√
9.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非 公开发行A 股股票相关事宜的议案》	√
10.00	《关于公司已完成重大资产重组所涉担保置换事 项的议案》	√
11.00	《关于调整公司及全资或控股子公司2017 年度 拟申请银行授信额度的议案》	√
12.00	《关于公司2017 年度拟为控股子公司追加提供 融资担保额度的议案》	√

附注：

1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投 反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权” 栏内相应地方填上“√”，采用累积投票制的议案，以其所拥有的选举票数（即股 份数与应选人数之积）为限进行投票。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位 公章，委托人为自然人时由委托人签字。

委托人（个人股东签名，法人股东法定代表人签名并加盖公章）： 委托人身份证或营业执照号码：

委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人（签字）：

受托人身份证号：

委托日期年 月 日

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9

附件3：参会股东登记表

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司

2017年第二次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称		身份证号码
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
是否本人参会		备注

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