SHENYANG BLUE SILVER INDUSTRY AUTOMATIC EQUIPMENT CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Dec 3, 2013

证券简称：蓝英装备

公告编号：2013-052

证券代码：300293

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司

关于召开2013 年第四次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称公司）于2013 年11 月 22 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开2013 年第四次临 时股东大会的通知》，定于2013 年12 月9 日（星期一）上午9：30 在沈阳市浑 南产业区东区飞云路3 号公司三层大会议室召开公司2013 年第四次临时股东大 会。

公司本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式，现发布本 次股东大会的提示性公告。

一、召开会议的基本情况

⒈会议召集人：公司董事会。

⒉根据公司第二届董事会第五次会议之决议，本次股东大会会议召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

⒊会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公 司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式 的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系 统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票（现场投票可以委 托代理人代为投票）、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的 以第一次投票结果为准。

⒋现场会议召开时间：2013 年12 月9 日(星期一)上午9:30。

⒌网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2013 年12 月9 日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2013 年12 月 6 日下午15:00～2013 年12 月9 日下午15:00 期间的任意时间。

• 6.现场会议召开地点：公司办公楼三层大会议室。

⒎现场会议出席对象。

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⑴截至2013 年12 月2 日(星期一)下午收市时在中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席股东大 会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决(授权委托书格式见附 件），该股东代理人不必是公司股东。

⑵公司董事、监事和高级管理人员。

⑶公司聘请的律师及相关人员。

二、会议审议事项

1、审议通过《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》

• 2、逐项审议通过《关于非公开发行公司债券方案的议案》

2.1 发行规模:本次非公开发行的公司债券票面总额不超过人民币2.6 亿元 （含2.6 亿元），具体发行规模提请股东大会授权董事会根据公司资金需求和发 行时的市场情况在前述范围内确定。

2.2 票面金额及发行价格:本次非公开发行的公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。

2.3 债券品种及期限:本次非公开发行的公司债券期限不超过五年（含五 年），可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。本次发行的公司债 券的具体期限构成和各期限品种的发行规模提请股东大会授权董事会根据公司 资金需求和发行时的市场情况确定。

2.4 债券利率:本次非公开发行的公司债券票面利率及其付息方式由公司和 保荐机构（主承销商）根据市场情况协商确定。

2.5 发行方式:本次发行采取向特定对象非公开发行的方式，在中国证监会 核准文件规定期限内选择适当时机向特定对象发行公司债券，特定对象全部以现 金认购。

2.6 发行对象:本次发行对象为不超过10 名的特定对象。

2.7 向公司原有股东配售安排:本次非公开发行的公司债券不向公司原有股 东配售。

2.8 募集资金的用途:本次非公开发行公司债券的募集资金，在扣除发行费 用后拟用于偿还银行贷款和补充公司流动资金。募集资金的具体用途提请股东大 会授权董事会根据公司资金需求和公司债务结构确定。

2.9 本次债券的交易流通:本次非公开发行公司债券的交易流通执行深圳证 券交易所的有关业务规则，不进行公开转让。

2.10 决议的有效期:本次非公开发行公司债券决议的有效期为自股东大会

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审议通过之日起24 个月。

• 3、审议通过《关于本次发行公司债券的授权事项的议案》

• 4、审议通过《关于本次发行公司债券的偿债保障措施的议案》

以上议案已经公司第二届董事会第五次会议审议通过，详见相关公告。

三、现场会议登记事项

1.登记方式

⑴法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、 法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；由委托代理人出席会议的，需持 有营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件、法人授权委托书、 法人证券账户卡和代理人身份证进行登记。

⑵自然人股东持本人有效身份证和证券账户卡办理登记,委托代理人必须持 有授权委托书、委托人身份证、代理人身份证、委托人证券账户卡办理登记手续。

⑶可以现场、信函或传真方式登记(采用信函或传真形式登记的，请向公司 证券事务部进行电话确认)。

⒉登记时间：2013 年12 月3 日，上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。

⒊登记地点：沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 证券事务部

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

本次股东大会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，以下为网络投票的相关事宜的具体 说明：

⒈采用交易系统投票的投票程序

⑴投票代码：“365293”。

⑵投票简称：“蓝英投票”。

⑶投票时间：本次临时股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的时间为2013 年12 月9 日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00。

⑷在投票当日，“蓝英投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议 的议案总数。

⑸股东投票的具体程序为：

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①买卖方向为“买入”。

②在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，1.00 元代表议案 1。

议案序号	议案名称	对应申报价格
0	总议案	100.00 元
1	审议通过《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》	1.00 元
2	逐项审议通过《关于非公开发行公司债券方案的议案》	2.00 元
	发行规模:本次非公开发行的公司债券票面总额不超过人民币
2.1	2.6 亿元（含2.6 亿元），具体发行规模提请股东大会授权董事	2.01 元
	会根据公司资金需求和发行时的市场情况在前述范围内确定。
2.2	票面金额及发行价格:本次非公开发行的公司债券每张面值为 人民币100 元，按面值发行。	2.02 元
2.3	债券品种及期限:本次非公开发行的公司债券期限不超过五年 （含五年）。	2.03 元
2.4	债券利率:本次非公开发行的公司债券票面利率及其付息方式 由公司和保荐机构（主承销商）根据市场情况协商确定。	2.04 元
2.5	发行方式:本次发行采取向特定对象非公开发行的方式	2.05 元
2.6	发行对象:本次发行对象为不超过10 名的特定对象。	2.06 元
2.7	向公司原有股东配售安排:本次非公开发行的公司债券不向公 司原有股东配售。	2.07 元
2.8	募集资金的用途:本次非公开发行公司债券的募集资金，在扣 除发行费用后拟用于偿还银行贷款和补充公司流动资金。	2.08 元
2.9	本次债券的交易流通:本次非公开发行公司债券的交易流通执 行深圳证券交易所的有关业务规则，不进行公开转让。	2.09 元
2.10	决议的有效期:本次非公开发行公司债券决议的有效期为自股 东大会审议通过之日起24 个月。	2.10 元
3	审议通过《关于本次发行公司债券的授权事项的议案》	3.00 元
4	审议通过《关于本次发行公司债券的偿债保障措施的议案》	4.00元

③在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股 代表弃权。表决意见种类对应的申报股数：

表决意见种类	对应申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3股

④对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单，多次申报的，以第一次 申报为准。

⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所系统作自动撤单处理。

⑥如需查询投票结果，请于投票当日下午18:00 以后登录深圳证券交易所互 联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查

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看个人网络投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。

• ⒉采用互联网投票的操作流程

⑴通过互联网投票系统投票的具体时间为：2013 年12 月6 日下午15:00～ 2013 年12 月9 日下午15:00 期间的任意时间。

⑵股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股 东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

①申请服务密码的流程

登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册；填写“姓名”、 “证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个4 位数字的激活校验码。

②激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服 务密码。激活指令上午11:30 前发出的，服务密码当日下午13:00 即可使用；激 活指令上午11:30 后出的，次日方可使用。

	买入证券 买入价格 买入股数 369999 1.00元 4位数“激活校验码”

服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活 后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。 申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

⑶股东根据获取的服务密码或数字证书登录网 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

①登录 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“沈 阳蓝英工业自动化装备股份有限公司2013 年第四次临时股东大会投票”。

②进入后点击“投票登陆”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户

号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA 证书登陆。

• ③进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作。

④确认并发送投票结果。

⒊网络投票其他注意事项

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⑴网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易 系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票 结果为准。

⑵股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的， 在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于 该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、其他事项

⒈公司地址：辽宁省沈阳市浑南产业区东区飞云路3 号

⒉邮政编码：110168

⒊联系部门：证券事务部

⒋联系电话：(024)23810393

⒌传真：(024)23825186

⒍联系人：王敏、陈志鹏

⒎出席会议的与会股东或委托代理的人食宿费、交通费自理。

特此公告。

另附：⒈参会股东登记表。

⒉授权委托书。

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司董事会

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附件一

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司

2013 年第四次临时股东大会参会股东登记表

姓名或名称	身份证号码
股东账号	持股数量
联系电话	电子邮箱
联系地址	邮编
是否本人参会	备注

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附件二

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本公司（本人）出席沈阳 蓝英工业自动化装备股份有限公司2013年12月9日召开的2013年第四次临时股东 大会，代表本人对会议审议的议案按照本授权委托书的指示行使投票，如没有做 出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关 文件。

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	审议通过《关于公司符合非公开发行公司债券条件的 议案》
2	审议通过《关于非公开发行公司债券方案的议案》
2.1	发行规模:本次非公开发行的公司债券票面总额不超过人民 币2.6 亿元（含2.6 亿元），具体发行规模提请股东大会授 权董事会根据公司资金需求和发行时的市场情况在前述范 围内确定。
2.2	票面金额及发行价格:本次非公开发行的公司债券每张面值 为人民币100 元，按面值发行。
2.3	债券品种及期限:本次非公开发行的公司债券期限不超过五 年（含五年）。
2.4	债券利率:本次非公开发行的公司债券票面利率及其付息方 式由公司和保荐机构（主承销商）根据市场情况协商确定。
2.5	发行方式:本次发行采取向特定对象非公开发行的方式
2.6	发行对象:本次发行对象为不超过10 名的特定对象。
2.7	向公司原有股东配售安排:本次非公开发行的公司债券不向 公司原有股东配售。
2.8	募集资金的用途:本次非公开发行公司债券的募集资金，在 扣除发行费用后拟用于偿还银行贷款和补充公司流动资金。
2.9	本次债券的交易流通:本次非公开发行公司债券的交易流通 执行深圳证券交易所的有关业务规则，不进行公开转让。

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序号	议案名称	同意	反对	弃权
2.10	决议的有效期:本次非公开发行公司债券决议的有效期为自 股东大会审议通过之日起24 个月。
3	审议通过《关于本次发行公司债券的授权事项的议 案》
4	审议通过《关于本次发行公司债券的偿债保障措施的 议案》

本授权委托书的有效期限为： 年 月 日至 年 月 日。

委托人姓名（名称）：

委托人股东帐号： 委托人持股数： 委托人签字（盖章）： 委托日期： 委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 受托人签字（盖章）：

注：如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内打“√”；如欲对议案投反对票， 请在“反对”栏内打“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内打“√”。此 表复印有效。

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