Shenwu Energy Saving Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Oct 26, 2022

证券代码:000820 证券简称:神雾节能 公告编号:2022-058

神雾节能股份有限公司

独立董事公开征集表决权的公告

独立董事钱传海保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供 的信息一致。

特别声明: 息一致。

1、本次征集表决权为依法公开征集,征集人钱传海先生符合《中华人民共和 国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》 第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》(以下简称"《暂行规定》")第三条规定的征集 条件;

2、截止本公告披露日,征集人钱传海先生未直接或间接持有公司股份。

3、征集时间:2022年11月7日-2022年11月8日(上午9:00-11:30,下午14:00- 17:00)。

根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")颁布的《上市公司 股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")的有关规定,神雾节能股份有 限公司(以下简称"公司")独立董事钱传海先生受其他独立董事的委托作为征集 人,就公司拟于2022年11月11日召开的2022年第一次临时股东大会审议的关于公 司2022年股票期权激励计划(以下简称"本激励计划")相关议案,向公司全体股 东公开征集表决权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本公告所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见,对本公告的内容不负有任何责任,任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人基本情况及声明

1、征集人钱传海先生为公司现任独立董事,其基本情况如下:

钱传海,男,1986年1月出生,注册会计师、注册资产评估师。2003年9月-2007 年6月,西北农林科技大学,工商管理专业,学士。2007年9月-2010年6月,西安 交通大学工商管理专业,硕士研究生。2010年10月-2012年7月,任普华永道中天 会计师事务所审计员;2012年7月-2015年7月,任中国移动通信集团设计院陕西分 院会计;2015年7月-2016年7月,北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审计部 经理;2016年7月至今,中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)审计部经理,2020 年至今担任神雾节能股份有限公司独立董事。

2、征集人声明

本人钱传海作为征集人,按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托,仅对本公司拟召开的2022年第一次临时股东大会审议的股权激励相关事项向 全体股东征集表决权而制作并签署本公告。本次征集表决权基于征集人作为独立 董事的职责,且已获得公司其他独立董事同意。本次征集表决权为依法公开征集, 征集人不存在《暂行规定》规定的不得作为征集人公开征集表决权的情形。本次 征集表决权行动以无偿方式公开进行,本公告在中国证监会指定的信息披露网站 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上公告。

征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任;保证不会利用本次征集表决权从事内幕交易、操 纵市场等证券欺诈活动。本公告的履行不会违反法律、法规、《公司章程》或公 司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

3、征集人目前未持有公司股份。征集人与公司董事、监事、高级管理人员、 持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系,与征集表决权涉 及的提案之间不存在利害关系。征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及 与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

二、本次征集事项

征集人就公司2022年第一次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东 公开征集表决权:

1、《关于<神雾节能股份有限公司2022年股票期权激励计划(草案修订稿)> 及其摘要的议案》;

2、《关于<神雾节能股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办 法>的议案》;

3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

征集人仅就股东大会部分议案征集表决权,如被征集人或其他代理人在委托 征集人对上述相关议案行使表决权的同时,明确对本次股东大会其他议案的投票 意见的,可由征集人按其意见代为表决。

关于本次股东大会召开的具体情况,详见公司于同日在中国证监会指定的信 息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于召开2022年第一 次临时股东大会的通知》(公告编号:2022-057)。

三、表决权征集主张

征集人钱传海先生作为公司第九届董事会独立董事,出席了公司于2022年10 月18日召开的第九届董事会第二十六次临时会议及2022年10月26日召开的第九 届董事会第二十七次临时会议,对《关于<神雾节能股份有限公司2022年股票期 权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股 权激励相关事宜的议案》和《关于<神雾节能股份有限公司2022年股票期权激励 计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》均投了赞成票,并发表了同意的独立意 见。

征集人钱传海先生认为,公司实施本激励计划有利于公司的持续发展,有利 于对核心人才形成长效激励机制,不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利 益的情形;本激励计划拟授予的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所 规定的成为激励对象的条件。

四、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定 制定了本次征集表决权方案,其具体内容如下:

(一)征集对象:截止2022年11月4日下午交易结束后,在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

(二)征集时间:2022年11月7日-2022年11月8日(上午9:00-11:30,下午14:00- 17:00)。

(三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯 网(www.cninfo.com.cn)上以发布公告的形式进行表决权征集行动。

(四)征集程序和步骤

第一步:征集对象决定委托征集人代为表决的,应按本公告附件确定的格式 和内容逐项填写"独立董事公开征集表决权授权委托书"(以下简称"授权委托 书")。

第二步:签署授权委托书并按要求提交以下相关文件:

(1)委托投票股东为法人股东的,应提交:法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件。法人股东按本条规定提 供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章;

(2)委托投票股东为个人股东的,应提交:本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件;

(3)授权委托书为股东授权他人签署的,该授权委托书应当经公证机关公 证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交;由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

第三步:委托投票的股东按上述第二步的要求备妥相关文件之后,应在本公 告规定的征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达/挂号信函/特快专递 方式送达本公告指定的地址;采取挂号信函/特快专递方式送达的,以公司董事会 办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人如下:

地址:南京市雨花台区宁双路28号汇智大厦A座907

收件人:神雾节能股份有限公司董事会办公室

电话:025-85499131

邮政编码:210000

请将提交的全部文件予以妥善密封,注明委托投票的股东的联系电话和联系 人,并在显著位置标明"独立董事公开征集表决权授权委托书"。

第四步:公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前 述所列示的文件进行形式审核,经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征 集人。

经审核,全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效:

(1)已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点;

(2)在征集时间内提交授权委托书及相关文件;

(3)股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书,且授权内容明 确, 提交相关文件完整、有效;

(4)提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

(五)股东将其对征集事项表决权重复授权委托征集人,但其授权内容不相 同,以股东最后一次签署的授权委托书为有效,无法判断签署时间的,以最后收 到的授权委托书为有效。

(六)股东将征集事项表决权授权委托征集人后,股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

(七)经确认有效的授权委托出现下列情形的,按照以下办法处理:

(1)股东将征集事项表决权授权委托给征集人后,在现场会议登记时间截 止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的,则征集人将认定其对征集人 的授权委托自动失效;

(2)股东亲自出席或股东将征集事项表决权授权委托给征集人外其他人登 记并出席会议,且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的 授权委托的,则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效;

(3)股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的表决指示,并在同 意、反对、弃权中选其一项,选择一项以上或未选择的,则征集人将认定其授权 委托无效。

附件:神雾节能股份有限公司独立董事公开征集表决权授权委托书

特此公告。

征集人:钱传海 2022年10月26日 附件:

神雾节能股份有限公司

独立董事公开征集表决权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集表决权制作并公告的《神雾节能股份有限公司独立董事公开征集表决权 的公告》《神雾节能股份有限公司关于召开公司2022年第一次临时股东大会的通 知》及其他相关文件,对本次征集表决权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前,本人/本公司有权随时按独立董事征集表决权的公 告确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托,或对本授权委托书内 容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托神雾节能股份有限公司独立董事钱 传海先生作为本人/本公司的代理人出席神雾节能股份有限公司2022年第一次临 时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

议案序号	议案名称	备注	表决意见
		该列打勾的栏	同意	反对	弃权
		目可以投票
1.00	《关于<神雾节能股份有限公司年股票期权2022	√
	激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》》
2.00	《关于<神雾节能股份有限公司年股票期权2022	√
	激励计划实施考核管理办法>的议案》
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相	√
	关事宜的议案》

本人/本公司对本次征集表决权事项的投票意见如下:

注:

1、委托人对受托人的指示,以在"同意"、"反对"、"弃权"栏内相应地方打"√"为

准,选择一项以上或未选择的,将视委托人对征集事项的投票指示为"弃权"。

2、授权委托书的有效期限为自授权委托书签署之日起至神雾节能股份有限公司2022年第一

次临时股东大会会议结束时止。

委托人姓名/名称(签名或盖章):

委托人身份证件号码/统一社会信用代码:

委托人持股数:

委托人持有公司股份的性质:

委托人股东账号:

委托人联系方式:

受托人签字:

受托人身份证号码:

受托人联系方式:

委托书签发日期:

本项授权的有效期限:自签署之日起至神雾节能股份有限公司2022年第一次临时 股东大会结束。

(注:授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效;单位委托必须加盖单位 公章。)