Shenwan Hongyuan Group Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Dec 9, 2021

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2021-124

申万宏源集团股份有限公司

关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 第五届董事会第五次会议决议，同意召开公司2021年第二次临时股东 大会，授权董事长储晓明先生根据本公司实际情况，按照法律法规及 《公司章程》的相关规定确定2021年第二次临时股东大会的具体召开 时间。现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

• 1.股东大会届次：本次股东大会是公司2021年第二次临时股东大

• 会。

• 2.会议召集人：本公司董事会。本公司第五届董事会第五次会议

• 审议决议授权召开本次会议。

3.董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。 4.会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2021年12月30日（星期四）14:30。

（2）A股网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时 — — — 间为2021年12月30日9:15 9:25，9:30 11:30和13:00 15:00；通过 深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2021年12月30日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

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5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络 投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同 一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6.会议股权登记日：2021年12月23日（星期四）。

• 7.会议出席对象

（1）于股权登记日2021年12月23日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股全体股东均有权 出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书请见附件）。

H股股东登记及参会事项请参见公司在香港联合交易所有限公 司披露易网站http://www.hkexnews.hk发布的2021年第二次临时股东 大会通告及其他相关文件。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规 定，关联/连股东需对本次股东大会议案进行回避表决（回避情况详 见以下二所述，披露情况详见2021年12月7日刊登于《中国证券报》 《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的第五 届董事会第五次会议决议公告及相关公告）。

在本次股东大会上对议案回避表决的关联/连股东，不可接受其 他股东委托进行投票。

• （2）本公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

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• 8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。 二、会议审议事项

1. 《关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产品、

交易及服务框架协议的议案》

审议本关联 / 连交易事项议案时，与该等关联 / 连交易有利害关系 的股东中国建银投资有限责任公司、中央汇金投资有限责任公司（持 有中国建银投资有限责任公司 100% 的股权）将回避该关联 / 连交易议 案的表决。

以上议案审议情况详见2021年12月7日《证券时报》《中国证券报》 《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登的公司 第五届董事会第五次会议决议公告及相关公告。

根据《上市公司股东大会规则》的规定，上述议案属涉及中小投 资者利益的重大事项，需对中小投资者即除公司董事、监事、高管及 单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决 单独计票并披露。

三、提案编码

		备注
提案编码	提案名称
		该列打勾的栏目可以投票
非累积投票提案
1.00	《关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产品、交易及服务框架协议的议案》	√

四、会议登记事项

1.会议登记方式：

出席本次会议的A股股东或股东代理人应持以下文件办理登记： （1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证； （2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身

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份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户 卡、持股凭证；

• （3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证

• 件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明 书、股票账户卡、持股凭证；

• （4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理

• 人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代 表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

• （5）拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函

• 或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将 相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。

  • 2.现场会议登记时间：2021年12月24日（星期五）

• 3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号

• 大成国际大厦20楼董事会办公室

联系电话：0991-2301870 010-88085057

传真：0991-2301779 010-88085059

联系人：朱莉 李丹

邮编：830011

五、 A 股股东参加网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1.投票代码：360166。

• 2.投票简称：申宏投票。

• 3.填报表决意见

本次会议审议议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反

对、弃权。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

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• 1.投票时间：2021年12月30日的交易时间，即9:15 9:25，9:30

• —11:30和13:00—15:00。

  • 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 12 月 30 日上午 9:15，

• 结束时间为 2021 年 12 月 30 日下午 3:00。

2.A 股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证 券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规 定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密 码” 。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进 行投票。

六、其他事项

1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议 地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证 入场。

• 2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、

• 食宿费自理。

七、备查文件

• 1.申万宏源集团股份有限公司第五届董事会第五次会议决议；

• 2.深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会 二○二一年十二月九日

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附件：代理投票授权委托书样本

授权委托书

本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托先生（女士） 出席申万宏源集团股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并对会议议案行使 如下表决权：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏目可以投票
非累积投票提案
1.00	《关于与中国建银投资有限责任公司续签证券与金融类产品、交易及服务框架协议的议案》	√

委托人（签名）：

委托人身份证号码/营业执照号码： 委托人证券账户：

委托人持有公司股份的性质和数量： 受托人（签名）： 受托人身份证号码：

委托书日期：年 月 日有效期限：

注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授 意委托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。 2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。

• 3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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