Shenwan Hongyuan Group Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Oct 8, 2017

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临2017-72

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于召开 2017 年第三次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事 会第二十七次会议决议，定于2017年10月13日召开公司2017年第三次 临时股东大会，公司于2017年9月27日披露了召开2017年第三次临时 股东大会的通知。现将会议有关事项再次通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1.股东大会届次：本次股东大会是公司2017年第三次临时股东大

• 会。

• 2.会议召集人：本公司董事会。本公司第四届董事会第二十七次

• 会议审议决议召开本次会议。

• 3.董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、

• 规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司《章程》的规定。 4.会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2017年10月13日（星期五）14:30。

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间 为2017年10月13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2017 年10月12日下午15:00至2017年10月13日下午15:00期间的任意时间。

• 5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络

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投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股 东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同 一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6.会议股权登记日：2017年10月9日（星期一）。

• 7.会议出席对象

（1）于股权登记日2017年10月9日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席 本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。

• 8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议

室。

二、会议审议事项

审议《关于修改<申万宏源集团股份有限公司章程>的议案》。 上述议案为特别表决议案，需经参加股东大会的股东所持表决权 的三分之二以上通过方为有效。

（以上议案内容详见2017年9月27日《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登的公司 第四届董事会第二十七次会议决议公告及相关公告。）

三、提案编码

		备注 （该列打勾 的项目可以 投票）
提案编码	提案名称

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非累积投票提案
1.00	《关于修改<申万宏源集团股份 有限公司章程>的议案》	√

四、会议登记事项

1.登记方式：

出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效 身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账 户卡、持股凭证；

（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份 证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证 明书、股票账户卡、持股凭证；

（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代 理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定 代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传 真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关 身份证明、授权委托书等原件交会务人员。

2.登记时间：2017年10月10日（星期二）

3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号 大成国际大厦20楼董事会办公室

联系电话：0991-2301870 010-88085057

传 真：0991-2301779 010-88085059

联 系 人：彭晓嘉 李丹

邮 编：830002

五、参加网络投票的具体操作流程

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（一）网络投票的程序

1.投票代码：360166。

• 2.投票简称：申宏投票。

• 3.填报表决意见

本次股东大会提案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反 对、弃权。

（二）通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2017年10月13日的交易时间，即9:30—11:30和

13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 （三）通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 10 月 12 日（现场 股东大会召开前一日）下午 3:00，结束时间为 2017 年 10 月 13 日（现 场股东大会结束当日）下午 3:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交 易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办 理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具 体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规 则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进 行投票。

六、其他事项

1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议 地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证 入场。

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• 2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、

• 食宿费自理。

七、备查文件

• 1.申万宏源集团股份有限公司第四届董事会第二十七次会议决

议；

1. 深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会 二○一七年九月二十九日

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附件：代理投票授权委托书样本

授 权 委 托 书

本人/本单位作为申万宏源集团股份有限公司的股东，兹委托 先 生（女士）出席申万宏源集团股份有限公司2017年第三次临时股东大会，并对会

议议案行使如下表决权：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
非累积投 票提案
1.00	《关于修改<申万宏源集团股 份有限公司章程>的议案》	√

委托人（签名）：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持有公司股份性质和数量：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托书日期： 年 月 日 有效期限：

注：1.委托人应在授权委托书“同意、反对、弃权”栏目中用“○”明确授 意委托人投票；如无明确投票指示，应当注明是否由受托人按自己的意见投票。 2.法人股东单位需在委托人处加盖公章。

• 3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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