Shengyi Electronics Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2024

Aug 15, 2024

证券代码：688183 证券简称：生益电子 公告编号：2024-043

生益电子股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 523,482,175 股。

本次股票上市流通总数为523,482,175 股。

 本次股票上市流通日期为2024 年8 月26 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021 年1 月5 日出具的《关于同意生益电子 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕7 号），同意公 司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股股票 166,364,000 股，并于2021 年2 月25 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次 公开发行股票完成后，总股本为831,821,175 股，其中无限售条件流通股为 110,004,789 股，有限售条件流通股为721,816,386 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，本次上市流通的限 售股股东数量为1 名，为公司控股股东广东生益科技股份有限公司（以下简称“生 益科技”），持有限售股共计523,482,175 股，占公司总股本的62.93%。限售期 为自公司股票上市之日起36 个月。2023 年10 月16 日，公司收到生益科技关于自 愿延期解禁限售股的说明，基于对公司价值的认可和未来发展的信心，控股股东 决定延期解禁所持全部限售股6 个月，延期后解除限售日期为2024 年8 月23 日。 具体内容详见公司分别于2021 年2 月19 日、2023 年10 月17 日在上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露的《生益电子股份有限公司首次公开发行股票并

在科创板上市发行结果公告》《生益电子股份有限公司关于控股股东自愿延期解 禁所持限售股以及股东自愿承诺未来六个月不减持公司股份的提示性公告》（公 告编号2023-042）。该部分限售股限售期即将届满，将于2024 年8 月26 日起上 市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

自公司首次公开发行限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增 导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《生益电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 及相关文件，本次申请解除股份限售的股东生益科技对本次上市流通的限售股承 诺如下：

1、自公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，本公司不转让或 者委托他人管理本公司直接或间接持有的公司首次公开发行股票前所持有的股份， 也不由公司回购该部分股份；

2、本公司所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减 持的，其减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如果因派发现金红利、 送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理 委员会、证券交易所的有关规定作相应调整，下同）；

3、公司首次公开发行股票并在证券交易所上市交易之日起六个月内，如公司 股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末股票收盘 价低于发行价，本公司持有公司股份的锁定期限自动延长六个月；

4、本公司自愿配合中国证券监管部门的明确要求，自动受其调整后的锁定期 约束；

5、若违反相关承诺，所得的收入归公司所有，本公司将在获得收入的5 日内 将前述收入支付给公司指定账户；如果因未履行相关公开承诺事项给公司或者其 他投资者造成损失的，本公司将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任；

6、2023 年10 月16 日，公司收到生益科技关于自愿延期解禁限售股的说明， 基于对公司价值的认可和未来发展的信心，控股股东决定延期解禁所持全部限售 股6 个月，延期后解除限售日期为2024 年8 月23 日。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东不存在相关承诺未履行 而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构东莞证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日， 生益电子本次申请上市流通的限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺；本 次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要 求；保荐机构对生益电子本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

六、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为523,482,175 股

（二）本次上市流通日期为2024 年8 月26 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流 通数量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	广东生益科 技股份有限 公司	523,482,175	62.93%	523,482,175	0
合计		523,482,175	62.93%	523,482,175	0

限售股上市流通情况表：

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
1	首发限售股	523,482,175	42
合计		523,482,175	-

七、上网公告附件

《东莞证券股份有限公司关于生益电子股份有限公司首次公开发行部分限售

股上市流通的核查意见》。

特此公告。

生益电子股份有限公司董事会 2024 年8 月16 日