Shengyi Electronics Co., Ltd. — Share Issue/Capital Change 2022

Feb 17, 2022

证券代码：688183 证券简称：生益电子

公告编号：2022-004

生益电子股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 本次上市流通的战略配售股份数量为44,918,280 股，限售期为12 个月。 本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

• 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为141,975,000 股。

• 本次上市流通日期为2022 年2 月25 日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021 年1 月5 日出具的《关于同意生益电子 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕7 号），同意 公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股股票 166,364,000 股，并于2021 年2 月25 日在上海证券交易所科创板上市。公司首 次公开发行股票完成后，总股本为831,821,175 股，其中无限售条件流通股为 110,004,789 股，有限售条件流通股为721,816,386 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股和战略配售股份， 共涉及限售股股东12 名，对应限售股股份数量总计186,893,280 股，占公司总股 本的22.47%。其中，战略配售股份44,918,280 股，占公司总股本的5.40%；除战 略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为141,975,000 股，占公司总股本的 17.07%。具体内容详见公司于2021 年2 月19 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《生益电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创 板上市发行结果公告》。

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本次解除限售并申请上市流通股份数量共计186,893,280 股，限售期均为自 公司股票上市之日起12 个月，现限售期即将届满，将于2022 年2 月25 日起上市 流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股和战略配售股份，自公司首 次公开发行限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量 变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《生益电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 及《生益电子股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解 除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

1、 公司持股5%以上股东东莞市国弘投资有限公司承诺：

①自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，本公司不转让或者 委托他人管理本公司持有的公司首次公开发行股票前所持有的股份，也不由公司 回购该部分股份；②本公司自愿配合中国证券监管部门的明确要求，自动受其调 整后的锁定期约束；③若违反相关承诺，所得的收入归公司所有，本公司将在获 得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户；如果因未履行相关公开承诺事 项给公司或者其他投资者造成损失的，本公司将向公司或者其他投资者依法承担 赔偿责任。

2、 公司股东新余超益投资管理中心（有限合伙）、新余腾益投资管理中心（有 限合伙）、新余益信投资管理中心（有限合伙）和新余联益投资管理中心（有 限合伙）承诺：

①自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，本合伙企业不转让 或者委托他人管理本合伙企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前所持有 的股份，也不由公司回购该部分股份；②本合伙企业自愿配合中国证券监管部门 的明确要求，自动受其调整后的锁定期约束；③若违反相关承诺，所得的收入归 公司所有，本合伙企业将在获得收入的5 日内将前述收入支付给公司指定账户；

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如果因未履行相关公开承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本合伙企业 将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东、战略配售股东无其他关于 上市流通的特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺 事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构东莞证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具之日，生益电子限售股份持有人严格履行了其在公司首 次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次 限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、 有关规则和股东承诺。

截至本核查意见出具之日，生益电子与本次限售股份相关信息披露真实、准 确、完整，保荐机构同意生益电子本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为186,893,280 股

• 1、 本次上市流通的战略配售股份数量为44,918,280 股，限售期为12 个

• 月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

• 2、 除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量为141,975,000 股。

• （二）本次上市流通日期为2022 年2 月25 日

（三）限售股上市流通明细清单

序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流 通数量（股）	剩余限售股 数量（股）
1	广东省广新控股集团有限公司	13,170,860	1.58%	13,170,860	0
2	东莞科技创新金融集团有限公司	8,404,110	1.01%	8,404,110	0
3	伟华电子有限公司	9,343,310	1.12%	9,343,310	0

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序 号	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股占公 司总股本比例	本次上市流 通数量（股）	剩余限售股 数量（股）
4	中国国有企业结构调整基金股份有 限公司	4,000,000	0.48%	4,000,000	0
5	中国保险投资基金（有限合伙）	4,000,000	0.48%	4,000,000	0
6	山东铁路发展基金有限公司	2,000,000	0.24%	2,000,000	0
7	深圳市特发投资有限公司	4,000,000	0.48%	4,000,000	0
8	东莞市国弘投资有限公司	64,628,000	7.77%	64,628,000	0
9	新余超益投资管理中心（有限合伙）	19,644，000	2.36%	19，644，000	0
10	新余腾益投资管理中心（有限合伙）	20,502,000	2.46%	20,502,000	0
11	新余益信投资管理中心（有限合伙）	17,992,000	2.16%	17,992,000	0
12	新余联益投资管理中心（有限合伙）	19,209,000	2.31%	19,209,000	0
合计		186,893,280	22.47%	186,893,280	0

注：总数与各分项数值之尾数不符情况均为四舍五入原因所致。

限售股上市流通情况表：

序号 限售股类型 1 首发限售股 2 战略配售股份 合计	限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
	首发限售股	141,975,000	12
	战略配售股份	44,918,280	12
		186,893,280	-

六、上网公告附件

《东莞证券股份有限公司关于生益电子股份有限公司首次公开发行部分限售 股上市流通的核查意见》。

特此公告。

生益电子股份有限公司董事会 2022 年 2 月 18 日

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