Shenghe Resources Holding Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Jul 7, 2015

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2015- 033

盛和资源控股股份有限公司

关于召开2015 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2015年8月7日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 因存在两方面的原因：公司前期非公开发行股票工作完成情况以及国有 股东需取得相关核准或授权文件，故本次临时股东大会存在会议延期召 开的可能性。

• 一、 召开会议的基本情况

• 一

• ( ) 股东大会类型和届次

  • 2015 年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

• (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2015 年8 月7 日 14 点 00 分

• 召开地点：成都市人民南路四段成都心族宾馆

• (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

• 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2015 年8 月7 日

至2015 年8 月7 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等 有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1.00	关于在1亿元额度内回购部分社会公众股份的议案	√
1.01	回购股份的目的	√
1.02	回购股份的方式和用途	√
1.03	回购股份的价格或价格区间、定价原则	√
1.04	拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例	√
1.05	拟用于回购的资金总额及资金来源	√
1.06	回购股份的期限	√

1.07	决议的有效期限	√
1.08	预计回购后公司股权的变动情况	√
1.09	管理层对本次回购股份对公司经营、财务及未来重大 发展影响的分析	√
1.10	提请公司股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜	√

1 、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第五届董事会第二十六次（临时）会议审议通过，具 体内容披露与 2015 年 7 月 7 日上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证券日报》。

• 2 、 特别决议议案： 1

• 3 、 对中小投资者单独计票的议案：1

• 4 、 涉及关联股东回避表决的议案：无

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 5 、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权 的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端） 进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进 行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身 份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果 其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络 投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优

先股均已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决 的，以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600392	盛和资源	2015/8/3

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

• （一）登记时间：2015 年8 月6 日上午9:00～12:00、下午2:00～5:00。 （二）登记手续：

1、符合出席会议资格的法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照 复印件、股东账户卡、本人身份证办理登记手续；由代理人出席会议的，代理人 需持营业执照复印件、股东账户卡、法人代表授权委托书原件、本人身份证办理 登记手续；

• 2、符合出席会议资格的个人股东出席会议的需持有效持股凭证、本人身份

• 证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的需持授权委托书、委托人 有效持股凭证、委托人身份证、股东账户卡及代理人身份证办理登记手续；

3、外地股东可通过传真或信函方式办理登记手续（信函到达邮戳或传真到 达时间应不迟于2015 年8 月6 日下午5:00）。

（三）登记及邮寄地点：成都市高新区锦城大道539 号盈创动力大厦B1 座 16 楼，邮编：610041。

六、 董事会提示

公司于2015 年6 月2 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）《关于核准盛和资源控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可［2015］998 号），公司此次发行股票正在严格按照中国证监会核准文件实施 中。根据中国证监会《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》和上海证 券交所上市规则等法律法规的规定，公司此次股票发行结束工作需在本次临时股 东大会召开前完成。

同时，公司控股股东中国地质科学院矿产综合利用研究所和股东四川地质矿 产公司具有国有及国有控股性质，对于本次回购社会公众股份的事项，需根据《企 业国有资产监督管理暂行条例》等相关规定和程序取得相关核准或授权文件。

由于存在上述两方面的原因，故本次临时股东大会存在会议延期召开的可能 性。为了维护中小投资者的权利,保障本次临时股东大会顺利召开,公司将在股东 大会召开之前积极与非公开发行股票的认购对象、控股股东等国有股东进行充分 沟通,及时提醒相关方严格按照相关法律法规的要求在本次临时股东大会前完成 相关工作。

七、 其他事项

• 1、参加本次会议的股东食宿、交通等费用自理；

• 2、联系人：陈冬梅、郝博

电话：028-85425108 传真：028-85530349

• 3、网络投票期间，如投票系统遇到突发重大事件的影响，则股东大会的进程按 当日通知进行。

特此公告。

盛和资源控股股份有限公司董事会

2015 年 7 月 8 日

附件1：授权委托书

 报备文件

第五届董事会第二十六次（临时）会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

盛和资源控股股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2015 年

8 月7 日召开的贵公司2015 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1.00	关于在1 亿元额度内回购部分社会公众股 份的议案
1.01	回购股份的目的
1.02	回购股份的方式和用途
1.03	回购股份的价格或价格区间、定价原则
1.04	拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例
1.05	拟用于回购的资金总额及资金来源
1.06	回购股份的期限
1.07	决议的有效期限

1.08	预计回购后公司股权的变动情况
1.09	管理层对本次回购股份对公司经营、财务及 未来重大发展影响的分析
1.10	提请公司股东大会授权董事会办理本次回 购相关事宜

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。