Shenghe Resources Holding Co.,Ltd — Director's Dealing 2021

May 5, 2021

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：2021-039

盛和资源控股股份有限公司

董事减持股份计划公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。

重要内容提示：

 董事持股的基本情况

截止本公告披露日，盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事黄 平先生持有公司股份103,634,064 股，占盛和资源总股本的5.90%；王晓晖先生持有 公司股份21,025,746 股，占公司总股本的1.20%。

 减持计划的主要内容

自减持计划公告披露之日起15 个交易日后的6 个月内，黄平先生计划通过上海 证券交易所集中竞价交易方式和大宗交易方式，减持公司股份不超过1,700 万股（未 超过其持股数的25%），不超过公司总股本的0.97%；王晓晖先生计划通过上海证券 交易所集中竞价交易方式和大宗交易方式，减持公司股份不超过500 万股（未超过 其持股数的25%）,不超过公司总股本的0.28%。减持价格根据市场情况确定。

在减持计划实施期间，公司如发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或 配股等股本除权、除息事项的，将根据股本变动对减持计划进行相应调整。

一、减持主体的基本情况

股东名称	股东身份	持股数量（股）	持股比例	当前持股股份来源
黄平	董事、监事、高级管理人员	103,634,064	5.90%	发行股份购买资产取得：78,690,334 股集中竞价交易取得：1,336,630 股其他方式取得：23,607,100 股

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王晓晖	董事、监事、高级管理人员	21,025,746	1.20%	发行股份购买资产取得：16,173,651 股其他方式取得：4,852,095 股

注：其他方式取得，是指公司实施2017 年年度权益分派方案，以资本公积金向 全体股东每10 股转增3 股。

上述减持主体无一致行动人。

大股东及其一致行动人、董监高过去12 个月内减持股份情况

股东名称	减持数量（股）	减持比例	减持期间	减持价格区间（元/股）	前期减持计划披露日期
黄平	15,608,570	0.89%	2020/11/24～2020/12/1	9.00-9.35	2020 年7 月13 日

二、减持计划的主要内容

股东名称	计划减持数量（股）	计划减持比例	减持方式	竞价交易减持期间	减持合理价格区间	拟减持股份来源	拟减持原因
黄平	不超过：17,000,000 股	不超过：0.97%	竞价交易减持，不超过：17,000,000股大宗交易减持，不超过：17,000,000股	2021/5/27～2021/11/26	按市场价格	2017 年完成的发行股份购买资产增发的股份、资本公积金转增股份和通过集中竞价交易方式增持的股份	股东自身的资金需要
王晓晖	不超过：5,000,000 股	不超过：0.28%	竞价交易减持，不超过：5，000，000股大宗交易减持，不超过：5,000,000股	2021/5/27～2021/11/26	按市场价格	2017 年完成的发行股份购买资产增发的股份及资本公积金转增股份	股东自身的资金需要

• (一)相关股东是否有其他安排 □是 √否

• (二)董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持

• 价格等是否作出承诺 √是 □否

  • 1、黄平先生在2016 年公司重大资产重组报告书中作出如下承诺

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黄平先生承诺为保证本次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，自锁定期届满之日 起（包括限售期届满当年），若晨光稀土于业绩承诺补偿期内相应年度承诺的净利润 已经实现或虽未实现但黄平已经根据《业绩补偿协议》及其补充协议的约定履行了 补偿义务，则黄平通过本次交易获得的股份将分三次进行解禁，并同时遵守下述限 制：

股份解禁时间限制

第一次解禁：本次发行结束后满12 个月且利润补偿期间第一年《专项审核报告》 出具后；第二次解禁：本次发行结束后满24 个月且利润补偿期间第二年《专项审核 报告》出具后；第三次解禁：本次发行结束后满36 个月且利润补偿期间第三年《专 项审核报告》及《减值测试报告》出具后。

股份解禁数量限制

第一次解禁额度上限为黄平通过本次交易认购的盛和资源股份的15%；第二次解 禁额度上限为黄平通过本次交易认购的盛和资源股份的25%；第三次解禁额度上限为 黄平通过本次交易认购的盛和资源股份的60%。

2、王晓晖先生在2016 年重大资产重组报告书中作出如下承诺

王晓晖先生承诺为保证本次交易盈利预测补偿承诺的可实现性，自锁定期届满之 日起（包括限售期届满当年），若科百瑞于业绩承诺补偿期内相应年度承诺的净利润 已经实现或虽未实现但王晓晖已经根据《业绩补偿协议》及其补充协议的约定履行 了补偿义务，则王晓晖通过本次交易获得的股份将分三次进行解禁，并同时遵守下 述限制：

股份解禁时间限制

第一次解禁：本次发行结束后满12 个月且利润补偿期间第一年《专项审核报告》 出具后；第二次解禁：本次发行结束后满24 个月且利润补偿期间第二年《专项审核 报告》出具后；第三次解禁：本次发行结束后满36 个月且利润补偿期间第三年《专 项审核报告》及《减值测试报告》出具后。

股份解禁数量限制

第一次解禁额度上限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的20%；第二次 解禁额度上限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的20%；第三次解禁额度上 限为王晓晖通过本次交易认购的盛和资源股份的60%。

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本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

(三)本所要求的其他事项

无

三、相关风险提示

(一)本次减持系黄平先生和王晓晖先生根据自身资金需求自主决定，在减持期 间内，黄平先生和王晓晖先生将根据市场情况、上市公司股价情况等情形决定是否 实施本次减持计划，减持的数量和价格存在不确定性。

(二)减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否 (三)减持计划实施期间，黄平先生和王晓晖先生将严格遵守《证券法》、《上市 公司收购管理办法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法 规、规定以及相应承诺的要求，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

盛和资源控股股份有限公司董事会 2021 年5 月6 日

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