Shenghe Resources Holding Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2021

Apr 22, 2021

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-031

盛和资源控股股份有限公司

关于2021 年度预计担保额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 被担保人名称：

乐山盛和稀土股份有限公司、赣州晨光稀土新材料有限公司、海南文盛新材 料科技有限公司、四川省乐山市科百瑞新材料有限公司、海南海拓矿业有限公司、 全南县新资源稀土有限责任公司、赣州步莱铽新资源有限公司，上述公司均为盛 和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司。

 本次预计担保金额：2021 年度因融资需求预计提供担保总额度在人民币 280,000 万元之内（含之前数）。

• 预计担保是否有反担保：是

• 对外担保逾期的累计数量：无

• 上述事项尚需取得公司股东大会审议批准。

一、本次担保情况概述

（一）具体担保情况

• 1、预计担保情况

根据公司及下属控股公司发展需要和日常生产经营的融资需求，2021 年， 公司及子公司拟为公司的下属控股公司提供担保不超过人民币280,000 万元（含 之前数）的额度，用于办理包括但不限于长、短期贷款，票据，信用证，保理等 融资业务，本次预计提供担保总额占2020 年经审计净资产的比例为34.96%。

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1

具体担保明细如下：

序号		担保方名称	被担保方名称	与公司关系	拟担保额度 （万元）
1		盛和资源控股股份 有限公司	乐山盛和稀土股份有限 公司	控股子公司 （直接和间接持股100%）	55,000
2			赣州晨光稀土新材料有 限公司	控股子公司 （直接和间接持股100%）	107,000
3			海南文盛新材料科技有 限公司	控股子公司 （直接和间接持股100%）	44,000
4			四川省乐山市科百瑞新 材料有限公司	控股子公司 （直接和间接持股100%）	15,000
5			赣州步莱铽新资源有限 公司	控股孙公司 （晨光稀土全资子公司）	12,000
6			海南海拓矿业有限公司	控股孙公司 （海南文盛全资子公司）	6,000
7		赣州晨光稀土新材 料有限公司	全南县新资源稀土有限 责任公司	控股孙公司 （晨光稀土持股99%）	1,000
8		预留担保额度			40,000
		合 计			280,000

备注：本次拟提供的担保金额包含已提供担保尚在担保期内的存量担保金

额。

2、上述预计担保额度的有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下一 年度预计担保额度经股东大会批准日止。

3、预计担保是否有反担保：是。

（二）本次担保事项的审议情况

1、2021 年4 月21 日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于 2021 年度预计担保额度的议案》，同意公司因融资需求预计提供担保额度不高 于人民币280,000 万元（含之前数），并同意公司及控股子公司在前述拟融资额 度范围内以自有资产提供担保，担保形式包括但不限于抵押、质押、保证担保等。

2、根据上海证券交易所《股票上市规则》、《公司章程》及其他相关规定， 该项担保超过董事会审批权限，需提交公司股东大会审议。

二、被担保人的基本情况

（一）乐山盛和稀土股份有限公司

企业名称	乐山盛和稀土股份有限公司
统一社会信用代码	91511100733418113Y

2

法定代表人	曾明
公司注册资本	人民币8,000万元
注册地	乐山市五通桥区金栗镇
经营范围	稀有稀土金属生产、销售、深加工及综合利用；稀有稀土金属生产及 应用技术咨询服务；抛光粉、催化剂的生产、销售；稀土金属矿、化 工材料（不含化学危险品）销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉 及行政审批的货物和技术进出口除外）（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动）。
成立时间	2001年12月5日

单位:元

		单位:元
项目	2020 年（经审计）	2019 年（经审计）
资产总额	5,146,591,605.14	2,463,982,509.22
流动负债总额	1,197,277,234.68	1,342,775,598.79
负债总额	1,220,643,616.93	1,357,936,695.82
其中：银行贷款	160,000,000.00	214,000,000.00
资产净额	3,925,947,988.21	1,106,045,813.40
营业收入	2,243,284,161.04	1,858,859,916.12
净利润	795,751,407.6	47,827,979.56

说明：盛和稀土财务数据为合并财务数据，而非盛和稀土单体财务数据。

（二）赣州晨光稀土新材料有限公司

企业名称 赣州晨光稀土新材料有限公司 统一社会信用代码 91360700723932995K 法定代表人 黄平 公司注册资本 人民币360,000,000元 注册地 江西省赣州市上犹县黄埠镇仙人陂小区 稀土产品冶炼；稀土金属、稀土合金、稀土氧化物、稀土化合物销售； 经营范围 原辅材料的进出口业务。 成立时间 2003年11月17日

晨光稀土2019 年度及2020 年度的主要财务数据和指标表：

单位：元

3

项目	2020 年（经审计）	2019 年（经审计）
资产总额	3,465,744,011.65	2,883,796,065.09
流动负债总额	1,788,833,792.65	1,405,516,826.08
负债总额	1,909,617,911.55	1,429,110,232.05
其中：银行贷款	897,023,616.64	1,044,360,000.00
资产净额	1,556,126,100.10	1,454,685,833.04
营业收入	4,284,177,234.81	3,314,336,857.00
净利润	102,501,306.40	121,114,899.40

说明：晨光稀土财务数据为合并财务数据，而非晨光稀土单体财务数据。

（三）海南文盛新材料科技有限公司

企业名称 海南文盛新材料科技有限公司 统一社会信用代码 91460000742588800D 法定代表人 杜元忠 公司注册资本 人民币281,250,000元 注册地 海口市琼山区琼州大道21号商务局综合办公楼第三层311房 矿产品加工、销售（专营除外）；独居石、磷钇矿加工、销售；橡胶 经营范围 制品、纺织、服装、五金电器、汽车配件、仪表的销售。 成立时间 2003年1月3日

2019 年度及2020 年度的主要财务数据和指标表：

单位：元

		单位：元
项目	2020 年（经审计）	2019 年（经审计）
资产总额	2,520,846,777.16	2,912,551,822.71
流动负债总额	1,097,143,222.21	1,469,872,291.47
负债总额	1,099,522,123.30	1,471,405,230.20
其中：银行贷款	152,599,164.89	376,070,347.83
资产净额	1,421,324,653.86	1,441,146,592.51
营业收入	1,291,438,515.95	1,566,582,383.32
净利润	-17,833,130.88	92,019,788.72

说明：文盛新材财务数据为合并财务数据，而非文盛新材单体财务数据。

（四）四川省乐山市科百瑞新材料有限公司

4

企业名称 四川省乐山市科百瑞新材料有限公司 统一社会信用代码 915111327623180826 法定代表人 王晓晖 公司注册资本 人民币14,000,000元 注册地 峨边县沙坪镇核桃坪工业区 稀土金属的生产、来料加工、销售（涉及前置许可的取得许可证后方 可生产）；稀土产品及其应用产品、五金交电、机械设备、有色金属、 化工产品（不含危化品和国家禁止流通的材料）购销；稀土产品的生 经营范围 产工艺技术咨询及技术转让以及稀土应用产品的综合应用技术咨询； 稀土产品及应用产品和技术出口业务；生产稀土产品及应用产品所需 的原辅材料、仪器设备、零配件及技术的进口业务。 成立时间 2004年6月3日

2019 年度及2020 年度的主要财务数据和指标表：

单位：元

		单位：元
项目	2020 年（经审计）	2019 年（经审计）
资产总额	348,616,092.98	271,182,236.89
流动负债总额	153,960,257.04	111,250,444.14
负债总额	163,425,257.04	111,715,444.14
其中：银行贷款	59,000,000.00
资产净额	185,190,835.94	159,466,792.75
营业收入	823,852,535.85	841,588,007.16
净利润	25,724,043.19	19,797,337.57

（五）海南海拓矿业有限公司

企业名称 海南海拓矿业有限公司 统一社会信用代码 91469005793135051R 法定代表人 杜元忠 公司注册资本 人民币10,249.8072万元 注册地 海南省文昌市东路镇约亭工业区 有色、黑色、稀有金属及非金属矿产资源加工、销售、机械设备材料、 经营范围 进出口贸易、技术咨询。 成立时间 2006年12月30日

5

2019 年度及2020 年度的主要财务数据和指标表：

单位：元

		单位：元
项目	2020 年（经审计）	2019 年（经审计）
资产总额	1,111,353,617.21	1,303,196,149.74
流动负债总额	902,458,698.68	1,056,836,788.44
负债总额	902,458,698.68	1,056,836,788.44
其中：银行贷款	56,059,971.30	149,842,200.00
资产净额	208,894,918.53	246,359,361.30
营业收入	789,386,016.56	809,152,095.65
净利润	-37,464,442.77	39,660,493.39

（六）全南县新资源稀土有限责任公司

企业名称 全南县新资源稀土有限责任公司 统一社会信用代码 913607297056928018 法定代表人 张虎军 公司注册资本 人民币2,041万元 注册地 江西省赣州市全南县含江路106号 经营范围 稀土系列产品、稀土化工原料. 成立时间 1999年12月15日

2019 年度及2020 年度的主要财务数据和指标表：

单位：元

		单位：元
项目	2020 年（经审计）	2019 年（经审计）
资产总额	1,284,050,173.17	1,353,821,705.09
流动负债总额	766,998,872.00	895,953,080.80
负债总额	773,108,057.02	902,758,153.03
其中：银行贷款	25,000,000.00	17,000,000.00
资产净额	510,942,116.15	451,063,552.06
营业收入	688,117,837.32	585,303,392.27
净利润	60,939,603.43	73,651,906.81

6

（七）赣州步莱铽新资源有限公司

企业名称 赣州步莱铽新资源有限公司 统一社会信用代码 9136070268347516X3 法定代表人 薛王成 公司注册资本 人民币3,000万元 注册地 江西省赣州市章贡区水西有色冶金基地 钕铁硼废料、荧光粉、废料加工；钕铁硼废料、荧光粉废料及其加工 后的产品（不得经营混合氧化稀土、钨、锡、锑、萤石、重晶石、金、 经营范围 银、盐及放射性矿产品）销售；黄金制品加工及销售（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立时间 2009年2月5日

2019 年度及2020 年度的主要财务数据和指标表：

单位：元

		单位：元
项目	2020 年（经审计）	2019 年（经审计）
资产总额	1,419,838,776.08	1,645,567,373.54
流动负债总额	1,019,346,695.95	1,273,879,581.93
负债总额	1,026,853,459.64	1,282,442,066.03
其中：银行贷款	50,000,000.00	10,000,000.00
资产净额	392,985,316.44	363,125,307.51
营业收入	1,149,976,754.98	992,547,965.93
净利润	29,860,008.93	56,528,289.89

三、担保协议安排

上述担保额度仅为公司及下属控股公司预计的最高担保额度，该额度经本董 事会审议通过后尚需提交本公司股东大会审议，经股大东会审议通过后实施。

在股东大会核定的担保额度内，公司将根据具体发生的担保进展情况，在定 期报告中予以披露，不再另行召开董事会或股东会审议，如有新增或变更的除外。

在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理 层根据具体的融资情况而决定担保主体、担保方式、担保金额、预留担保额度调 配并签署担保协议等相关文件。

四、董事会及独立董事意见

7

公司董事会认为：本次拟融资金额充分考虑了公司发展和日常生产经营的实 际需求，符合公司经营和整体发展需要。同时，公司、下属控股公司均具有充足 的偿债能力，在提供担保时，公司会要求被担保方提供反担保。前述担保所可能 涉及的财务风险均属于可控制范围，不会对公司及其股东权益产生不利影响。

独立董事发表如下独立意见：（1）公司2021年度因融资需求预计担保，有 利于及时补充公司及下属控股公司的流动资金，符合公司经营和整体发展需要， 且被担保对象为公司下属控股公司，具有充足的偿债能力，在提供担保时，公司 会要求被担保方提供反担保，所可能涉及的财务风险均属于可控制范围，不存在 损害公司及其股东利益的情形；（2）公司董事会审议该事项的表决程序符合有 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2020 年12 月31 日，公司实际发生因融资需求提供担保176,600.00 万元，为关联参股子公司提供担保6,750.00 万元，前述两项对外担保累计总额 为183,350.00 万元，均为本公司对控股子公司、关联参股子公司提供担保。本 公司及其控股子公司对外担保总额占本公司截至2020 年经审计净资产的比例为 22.89%，本公司及控股子公司无逾期担保。

特此公告。

盛和资源控股股份有限公司董事会

2021 年4 月23 日

报备文件

（一）董事会决议

（二）监事会决议

（三）独立董事意见

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