Shenghe Resources Holding Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

May 28, 2021

盛和资源控股股份有限公司独立董事

关于第七届董事会第十七次会议相关事项的

独立意见

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发 行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》《上市公司治理准则》等有关法律、法规和规范性文件以及《盛 和资源控股股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，我们作为 盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独立判断的立 场，认真审阅并核查了公司第七届董事会第十七次会议议案及相关文件，现对相关 事项发表以下独立意见：

一、关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案

经认真对照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公 司证券发行管理办法》等法律、法规及规范性文件关于上市公司非公开发行A 股 股票的各项规定，我们认为公司具备非公开发行A 股股票的资格和条件。会议审 议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及《公司 章程》的有关规定。

二、关于公司2021 年度非公开发行A 股股票方案的议案

经审阅，我们认为公司本次非公开A 股股票的方案符合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》等现行法律、 法规及规范性文件的有关规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益 的情形。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的 规则以及《公司章程》的有关规定。

三、关于公司2021 年度非公开发行A 股股票预案的议案

经审阅，我们认为公司编制的《盛和资源控股股份有限公司2021 年度非公开 发行A 股股票预案》符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及 《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》以及《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25 号——上市公司非公开发行股票预 案和发行情况报告书》等相关法律、法规及规范性文件的规定。会议审议、表决程

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序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及《公司章程》的有 关规定。

四、关于公司2021 年度非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的 议案

经审阅，我们认为公司本次非公开发行A 股股票的募集资金投资项目符合国 家相关政策和法律法规，符合未来公司整体发展战略规划，有利于提升公司整体实 力及盈利能力，增强公司可持续发展能力，从而为公司后续发展提供重要支撑和保 障。公司本次非公开发行A 股股票募集资金使用的可行性分析报告综合考虑了公 司发展战略、财务状况、资金需求等情况，充分论证了本次非公开发行A 股股票的 必要性及可行性、对公司经营管理和财务状况的影响等事项，符合公司及全体股东 的利益。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的 规则以及《公司章程》的有关规定。

五、关于前次募集资金使用情况专项报告的议案

经审阅，我们认为公司就本次非公开发行A 股股票编制的前次募集资金使用 情况专项报告符合《上市公司证券发行管理办法》《关于前次募集资金使用情况报 告的规定》（证监发行字[2007]500 号）等有关规定，相关信息真实、准确、完整， 不存在前次募集资金存放和使用违法违规的情形。会议审议、表决程序符合法律、 行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及《公司章程》的有关规定。

六、关于2021 年度非公开发行A 股股票摊薄即期回报与填补回报措施及相关 主体承诺的议案

经审阅，我们认为公司关于本次非公开发行A 股股票对即期回报摊薄影响的 分析和制定的填补回报措施，符合《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投 资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《关于首发及再融资、 重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的 相关要求，符合公司实际情况和战略发展要求，符合公司及全体股东的利益，不存 在损害公司及股东利益的情形；公司控股股东、董事、高级管理人员为保证填补措 施能够得以有效履行作出的承诺，有利于保障投资者的合法权益。会议审议、表决 程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及《公司章程》的 有关规定。

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七、关于未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划的议案

经审阅，我们认为公司编制的《盛和资源控股股份有限公司未来三年（2021 年 -2023 年）股东回报规划》符合现行法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的 相关规定，符合公司实际情况，有助于完善、健全和贯彻公司持续稳定的分红政策 和监督机制，有助于切实维护投资者特别是中小投资者的合法权益。会议审议、表 决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及《公司章程》 的有关规定。

八、关于提请股东大会授权董事会全权办理公司非公开发行A 股股票有关事 宜的议案

经审阅，我们认为建议股东大会授予董事会全权办理公司非公开发行A 股股 票股票有关事宜的授权事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》以及《公司章程》的有关规定，有利于公司本次非公开发行A 股股票有关事宜 的顺利进行，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小 股东利益的情形。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券 交易所的规则以及《公司章程》的有关规定。

综上，我们认为，相关议案符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，不存在损害公司利益及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们 一致同意将以上议案提交公司股东大会审议。

2021 年5 月28 日

独立董事签字：

毛景文 杨文浩 谷秀娟 闫阿儒

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