Shenghe Resources Holding Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

证券代码：600392 证券简称：盛和资源 公告编号：临2021-025

盛和资源控股股份有限公司

第七届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十六次会 议于2021 年4 月21 日在公司会议室（成都市高新区盛和一路66 号城南天府7 楼） 召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通 知了第七届董事会全体董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。

2、本次董事会采用现场方式召开，本次会议应到董事12 人，实到董事12 人（其 中委托出席的董事3 人）；董事黄平先生因公不能出席本次会议，委托董事胡泽松先 生出席本次会议；独立董事毛景文先生因公不能出席本次会议，委托独立董事杨文 浩先生出席本次会议；独立董事谷秀娟女士因个人原因不能出席本次会议，委托独 立董事闫阿儒先生出席本次会议。会议由董事长胡泽松先生主持。公司全体监事及 部分高管人员列席本次会议。

综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。会议以举手表决的方式审议通过如下议案。

二、董事会会议审议情况

（一）议案名称和表决情况

1、审议通过《关于2020 年度总经理工作报告的议案》

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。

• 2、审议通过《关于2020 年度董事会工作报告的议案》

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

3、审议通过《关于2020 年年度报告全文及摘要的议案》

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年度股东大会审议。

4、审议通过《关于2020 年度财务决算报告的议案》

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

5、审议通过《关于2020 年度利润分配预案的议案》

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020 年度合并报表归属 于母公司所有者的净利润323,312,794.72 元，报告期末未分配利润 1,694,309,537.49 元，报告期末合并报表的资本公积2,098,195,800.25 元。

2020 年度母公司报表净利润-4,512,106.64 元，报告期末未分配利润

• -23,356,318.78 元 ，报告期末母公司报表的资本公积4,220,802,256.04 元。

鉴于公司目前经营发展情况和发展前景,为回报股东，与全体股东分享公司经营 成果，公司董事会拟定2020 年度利润分配预案为：以股权登记日的总股本为基数（其 中公司回购专用证券账户的股份 2,340,497 股不参与利润分配），拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.50 元（含税）。本年度不进行资本公积金转增股本。 本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

6、审议通过《关于高管职务调整及聘任总经理的议案》

公司近期收到总经理黄平先生的辞职申请，黄平先生因工作原因申请辞去总经 理职务，仍然担任公司其他职务。现根据《公司章程》的规定，董事长胡泽松先生 提议聘任其本人为公司总经理，任期自董事会通过之日至第七届董事会任期届满。 本议案表决结果：同意10 票，反对0 票，弃权2 票。

7、审议通过《关于2020 年度日常关联交易实际发生额及2021 年预计发生日常 关联交易的议案》

公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表同意意见。关联董事胡泽松 先生、王全根先生、张劲松先生、杨振海先生依法回避表决。

本议案表决结果：同意8 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年 年度股东大会审议。

8、审议通过《关于增加2021 年资产托管费并签署补充协议暨关联交易的议案》

公司独立董事事前审核了该议案相关资料，并发表同意意见。关联董事张劲松 先生依法回避表决。

本议案表决结果：同意11 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

9、审议通过《关于确认2020 年度董事、监事及高管薪酬的议案》

同意2020 年度公司支付董事、监事及高级管理人员（包括公司总经理、副总经 理、财务总监、董事会秘书等）的薪酬（含奖励）共计1191.85 万元。具体金额已 在《2020 年年度报告》中披露。

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案中有关2020 年度 董事、监事薪酬方案的内容即《关于公司2020 年度董事、监事薪酬的议案》须提交 公司2020 年年度股东大会审议。

10、审议通过《关于2021 年度预计担保额度的议案》

同意公司因融资需求预计担保额度不高于人民币28 亿元（含之前数），并同意 公司及下属控股公司在前述拟融资额度范围内以自有资产提供担保。在符合法律、 法规等规范性文件及《公司章程》的前提下，包括但不限于抵押、质押、保证等。 上述担保额度仅为公司及下属控股公司预计的最高担保额度，该额度经股东大会审 议通过后，在股东大会核定的担保额度内，公司将根据具体发生的担保进展情况， 在定期报告中予以披露，不再另行召开董事会或股东大会审议，如有新增或变更的 除外。在前述核定担保额度内，董事会同时提请股东大会批准其授权公司经营管理 层根据具体的融资情况而决定担保主体、担保方式、担保金额、预留担保额度调配 并签署担保协议等相关文件。本次预计担保在实际执行时将要求被担保方提供反担 保。预计担保额度的股东大会决议有效期为：自公司此次股东大会批准之日起至下 一年度预计担保额度经股东大会批准日止。

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

11、审议通过《关于2021 年度向银行及其他金融机构申请融资额度的议案》

为满足公司生产经营持续发展的资金需求，同意本公司（不含控股子公司）向 银行及其他金融机构申请融资，总额度不超过人民币10 亿元（含之前数），最终以 各金融机构实际审批的融资额度为准。有效期：自董事会审议通过之日起至下一年 度该事项批准之日止。公司董事会授权公司董事长、总经理和财务总监根据业务开

展需要在前述额度内分割、调整向各银行及其他金融机构申请的融资额度，决定申 请融资的具体条件（如合作金融机构、利率、期限等）并签署相关协议和其他文件。 本议案表决结果：同意11 票，反对0 票，弃权1 票。

12、审议通过《关于2020 年度内部控制评价报告的议案》

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

13、审议通过《关于2020 年度内部控制审计报告的议案》

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

14、审议通过《关于2020 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

15、审议通过《关于资产报损及计提商誉减值准备的议案》

根据财政部《企业会计准则第8 号—资产减值》、中国证监会《会计监管风险提 示第8 号—商誉减值》及公司会计政策等相关规定，本着谨慎性原则，公司对遭受 水灾损失的存货及固定资产98,449,449.13 元进行报损处理，聘请评估机构对2017 年度收购晨光稀土、海南文盛和科百瑞形成的商誉进行了减值测试，根据中联国际 评估咨询有限公司出具的商誉减值测试报告（中联国际评字[2021]第TKMQP0298 号、 TKMQP0297 号、TKMQP0299 号），2020 年度公司计提商誉减值准备356,754,516.08 元。

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。本议案须提交公司2020 年年度股东大会审议。

16、审议通过《关于召开2020 年度股东大会的议案》

根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及规范性法律文件和公司的实际情况， 公司董事会决定于 2021 年5 月28 日召开公司2020 年年度股东大会，对以上第2、 3、4、5、7、8、9、10、12、13、14、15 项议案进行审议。

本议案表决结果：同意12 票，反对0 票，弃权0 票。

• 17、审议通过《关于2021 年第一季度报告的议案》

本议案表决结果：同意12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

18、听取了2020 年度独立董事工作情况的述职报告

19、听取了审计委员会2020 年度履职情况的报告

（二）上述议案5、6、7、8、10、11、14、15、16 具体内容详见同日发布的相 关公告和上网附件 。

特此公告。

盛和资源控股股份有限公司董事会 2021 年4 月 23 日

报备文件：董事会决议