SHEN ZHEN AUSTRALIS ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2021

Jul 29, 2021

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2021-050

深圳市南极光电子科技股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股， 解除限售股东户数共计6,711 户，股份数量为1,527,896 股，占深圳 市南极光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的 1.2902%，限售期为自公司股票上市之日起6 个月。

2、本次解除限售的股份上市流通日期为2021 年8 月3 日（星期 二）。

一、首次公开发行网下配售股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号） 同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票29,606,423 股，并于2021 年2 月3 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司 首次公开发行前总股本88,819,269 股，首次公开发行股票完成后， 公司总股本为118,425,692 股，其中有流通限制或限售安排的股票数

量为90,347,165 股,占发行后总股本的比例为76.2902%；无流通限 制及限售安排的股票数量为28,078,527 股,占发行后总股本的比例 为23.7098%。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限 售期为自公司股票上市之日起6 个月，股份数量为1,527,896 股，占 公司发行后总股本的1.2902%。自公司首次公开发行股票限售股形成 至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情 况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，网 下发行部分采用比例限售方式，根据公司《首次公开发行股票并在创 业板上市之上市公告书》，网下投资者承诺其获配股票数量的10%（向 上取整计算）限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起6 个月。 除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别 承诺。

截至本公告日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格 遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的 情况。

本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金 的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021 年8 月3 日（星期

二）。

• 2、本次解除限售股东户数共计6,711 户。

• 3、本次解除限售股份数量为1,527,896 股，占发行后总股本的

1.2902%。

4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

序号	限售类型	限售股份数量 （股）	占总股本 比例	本次解除限售 数量（股）	备注
1	首次公开发行网下 配售限售股	1,527,896	1.2902%	1,527,896	注

注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、

监事或高级管理人员；无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员 且离职未满半年。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

四、股权结构变动表

本次首次公开发行网下配售限售股解除限售后，公司股份变动情

况如下：

股份性质	本次变动前	本次变动前	本次变动	本次变动	本次变动后	本次变动后
	股份数量 （股）	比例	增加	减少	股份数量 （股）	比例
一、限售流通 股/非流通股	90,347,165	76.2902%	-	1,527,8 96	88,819,269	75.0000%
首发前限售股	88,819,269	75.0000%	-	-	88,819,269	75.0000%
首发后限售股	1,527,896	1.2902%	-	1,527,8 96	0	0.0000%
二、无限售条 件流通股	28,078,527	23.7098%	1,527,8 96	-	29,606,423	25.0000%
三、总股本	118,425,692	100.0000%	-	-	118,425,692	100.0000%

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次申请上市流通的网下配售限售

股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通 的网下配售限售股数量及上市流通相关事项符合《公司法》《证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等相关规定；公司对本次限售股份上市流通相关的信息披露 真实、准确、完整。保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事 项无异议。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份解除限售申请表；

• 3、股本结构表和限售股份明细表；

• 4、海通证券股份有限公司关于深圳市南极光电子科技股份有限

• 公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会 2021 年7 月30 日