SHEN ZHEN AUSTRALIS ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Mar 15, 2022

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据深圳市南极光电 子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托， 独立董事林丽彬女士作为征集人就公司拟于2022 年4 月8 日召开的2022 年第一 次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公开征集委托 投票权报告书》（以下简称“本报告书”）所述内容之真实性、准确性和完整性 发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚 假不实陈述。

一、征集人声明

本人林丽彬作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就本公司拟召开的2022 年第一次临时股东大会的股权激励相关议案征集股 东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责 任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露网 站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上公告。本次征集行动完全基于征集人作为 上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集报告书的履 行不会违反相关法律法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲 突。

二、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司同日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于召开2022 年第一次临时股东大会的通知》。 三、公司基本情况及本次征集事项

• 1、基本情况

• （1）中文名称：深圳市南极光电子科技股份有限公司

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• （2）英文名称：Shenzhen Australis Electronic Technology Co., Ltd.

• （3）设立日期：2009 年1 月4 日

• （4）注册地址：深圳市宝安区沙井街道共和社区新和路沙一北方永发科技

• 园5 栋一层至四层

• （5）股票上市时间：2021 年2 月3 日

• （6）股票上市交易所：深圳证券交易所

• （7）股票简称：南极光

• （8）股票代码：300940

• （9）法定代表人：姜发明

• （10）董事会秘书：姜丽群

• （11）办公地址：深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5 号

• （12）邮政编码：518105

• （13）联系电话：0755-29691606

• （14）传真：0755-29691606

• （15）互联网网址：http://www.cnnjg.com

• （16）电子信箱：njgzq@cnnjg.com

• 2、征集事项

由征集人针对2022 年第一次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股 东公开征集委托投票权：

议案一：《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》；

议案二：《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议

案》；

• 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 四、征集人基本情况

• 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事林丽彬女士，其基本

• 情况如下：

林丽彬女士：1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。2009 年至 今，先后任职于北京市中银（深圳）律师事务所和北京市盈科（深圳）律师事务

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所，先后担任律师助理、律师、高级合伙人律师；2013 年11 月至2019 年10 月 兼任深圳市润和茶业有限公司监事；2016 年11 月至2019 年10 月兼任深圳市光 毅创业投资有限公司监事；2018 年1 月至2019 年11 月兼任深圳市欣上科技有 限公司监事；2018 年5 月至今，兼任东莞铭普光磁股份有限公司独立董事，2020 年12 月至今兼任土巴兔集团股份有限公司独立董事等职；2018 年7 月至今，任 南极光独立董事。截止本报告书披露日，未持有公司股份，不存在《公司法》《公 司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间 以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

4、征集委托投票权的主体资格符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》等的规定。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2022 年3 月15 日召开的第二 届董事会第四次会议，并且对《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了赞 成票，并对相关议案发表了明确同意的独立意见。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定制定 了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

1、征集对象：截止2022 年3 月31 日交易结束后，在中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

2、征集起止时间：2022 年4 月1 日-2022 年4 月2 日（上午9:30-11:30， 下午14:30-17:30）。

3、征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布公告 进行委托投票权征集行动。

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4、征集程序和步骤

（1）按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托 投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

（2）向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件；

①委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人身份 证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文 件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原 件、股东账户卡；

③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署 的授权委托书不需要公证。

（3）委托投票股东按上述第（2）点要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券事务部收 到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 收件人：朱安娜

联系地址：深圳市宝安区松岗街道芙蓉路5 号深圳市南极光电子科技股份有 限公司证券事务部

邮政编码： 518105

联系电话：0755-29691606

公司传真：0755-29691606

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

（4）由公司聘请2022 年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所律师将 对法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有 效的授权委托将由见证律师提交征集人。

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• 5、委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将

• 被确认为有效：

• （1）已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• （2）在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• （3）股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容

• 明确，提交相关文件完整、有效；

（4）提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

6、股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

7、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

• 8、经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

（1）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截 止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

（2）股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会 议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的， 则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

（3）股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同 意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权 委托无效。

特此公告。

征集人：林丽彬

2022 年3 月15 日

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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附件：

深圳市南极光电子科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、 《关于召开2022 年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集 投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托 投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授 权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市南极光电子科技股份有限 公司独立董事林丽彬女士作为本人/本公司的代理人出席深圳市南极光电子科技 股份有限公司2022 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议 审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

序号	议案内容	同意	反对	弃权
1	《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》
2	《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议 案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同 意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视 为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人持股数量：

委托人证券账号：

委托人联系方式：

委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至公司2022 年第一次临时股东大会结束。

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