Shede Spirits Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Nov 29, 2018

证券代码：600702 证券简称：舍得酒业 公告编号：2018-071

舍得酒业股份有限公司

关于独立董事公开征集委托投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示:

• 征集委托投票权的起止时间：自2018 年12 月14 日至2018 年12 月18

• 日（每日9:30-11:30，14:00-16:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）颁布的《上市公司 股权激励管理办法》（以下称“《管理办法》”）的有关规定，并按照舍得酒业 股份有限公司（以下称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事陈刚作为征集 人就公司拟于2018 年12 月20 日召开的2018 年第五次临时股东大会审议的限制 性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

独立董事陈刚作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董事的委托就公司 2018 年第五次临时股东大会所审议的限制性股票激励计划相关议案向全体股东 征集委托投票权而制作并签署本公告。

1、征集人基本情况如下：

陈刚先生，男，1964 年出生，中央财经大学会计学院副教授及管理会计研 究发展中心副主任，硕士研究生导师，研究方向为成本会计和战略管理。历任北 京中惠会计师事务所常务副所长、北京国家税务局稽查局会计顾问、兰州市人大 常委会特聘专家、北京海淀区人民法院陪审员和多家企业的财务及管理顾问。现 任北京科锐股份有限公司独立董事、新华网股份有限公司独立董事、北京佳讯飞

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鸿电气股份有限公司独立董事、本公司独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

4、征集人作为公司的独立董事，出席了公司于2018 年11 月29 日召开的第 九届董事会第二十次会议并对《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于 提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 等议案均投了同意票。 表决理由：公司实施股权激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可 持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极 性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。公司实施股权激励计划不会损害公 司及其全体股东的利益。

二、本次股东大会的基本情况

由征集人向公司全体股东征集公司2018 年第五次临时股东大会审议的股权 激励计划相关议案的委托投票权，本次股东大会审议议案如下：

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1	《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》	√
2	《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》	√
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的 议案》	√

上述议案详见2018 年11 月30 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《舍得酒业第九届董事会 第二十次会议决议公告》、《舍得酒业第九届监事会第十四次会议决议公告》、《舍 得酒业限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。

三、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

• （一）征集对象：截至2018 年12 月13 日交易结束时，在中国证券登记结

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算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。

• （二）征集时间：2018 年12 月14 日至2018 年12 月18 日期间（每日

• 9:30-11:30，14:00-16:00）

（三）征集程序

• 1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集投票权授权

• 委托书（以下简称“授权委托书”）。

• 2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

• 本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

• （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证

• 明书原件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所 有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

• （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

• 书原件、股东账户卡复印件；

• （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

• 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表 签署的授权委托书不需要公证。

• 3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托

• 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送

• 达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

• 地址：四川省射洪县沱牌镇沱牌大道999 号

• 收件人：舍得酒业股份有限公司证券部

联系电话：（0825）6618269

传 真：（0825）6618269

邮政编码：629209

• 请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系

• 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”字样。

• （四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满

• 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

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• 1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：陈刚 2018 年11 月30 日

附件：授权委托书

 报备文件：征集人的身份证复印件

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附件：

授权委托书

本人／本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《征集投票权公告》、《舍得酒业关于召开2018 年第五次临时股东大会通知的公告》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关 情况已充分了解。

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2018 年12 月20 日 召开的贵公司2018 年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2	《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜 的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

本项委托授权的有效期：自签署日至2018 年第五次临时股东大会结束。

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备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打 “√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意 愿进行表决。

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