Shede Spirits Co., Ltd. — Governance Information 2018

Nov 29, 2018

证券简称：舍得酒业 证券代码：600702

舍得酒业股份有限公司限制性股票激励 计划实施考核管理办法

舍得酒业股份有限公司 二零一八年十一月

舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法

为保证舍得酒业股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股 票激励计划（以下简称“激励计划”）的顺利实施，形成良好均衡 的价值分配体系，激励公司任职的董事、高级管理人员、中层管理 人员及核心骨干诚信勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目 标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管 理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等的规定， 结合公司实际情况，特制订本办法。

一、考核目的

为进一步完善公司法人治理结构，完善公司高级管理人员和核 心员工绩效评价体系和激励机制，通过对公司任职的董事、高级管 理人员、中层管理人员及核心骨干进行工作绩效的全面客观评估， 健全公司激励对象绩效评价体系，保证公司股权激励计划的顺利实 施，促进公司长期战略目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法 和考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作 业绩、贡献紧密结合，从而提高管理绩效水平，实现公司与全体股 东利益最大化。

三、考核范围

本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对 象。

四、考核机构

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舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法

1、公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织对激励对象的 考核工作。

2、公司人力资源中心在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责 具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告 上交董事会薪酬与考核委员会。

五、绩效考评评价指标及标准

• 1、公司层面业绩考核要求

本激励计划授予的限制性股票解除限售期的相应考核年度为 2019-2022 年四个会计年度，每个会计年度考核一次。在各个考核年 度对公司剔除本限制性股票激励计划成本影响后的归属于母公司所 有者的净利润增长率进行考核，根据实际达到的剔除本限制性股票 激励计划成本影响后的归属于母公司所有者的净利润增长率占当年 所设目标值的实际完成比例（A）来确定所有激励对象各年度对应公 司层面可解除限售比例（M）。具体考核 要求如下表所示：

考核年度	2019	2020	2021	2022
剔除本限制性 股票激励计划 成本影响后的 归属于母公司 所有者的净利 润增长率目标 值	比2017 年增 长260%	比2017 年增 长350%	比2017 年增 长460%	比2017 年增 长600%
实际达到的剔除本限制性股票激励计划成本影响后的归属于母公司所有者的 净利润增长率占当年所设目标值的实际完成比例（A）
各年度对应公司层面可解除限售比例（M）

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当实际完成比例（A）<80%时	M=0
当80%≤实际完成比例（A）<100%时	M=A
当实际完成比例（A）≥100%时	M=100%

2、个人层面绩效考核要求

激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规 定组织实施，个人层面可解除限售比例（N）按下表考核结果确定：

个人层面上一年度考核结果	个人层面可解除限售比例（N）
合格	100%
不合格	0%

若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除 限售额度＝个人当年计划解除限售额度×公司层面可解除限售比例 （M）×个人层面可解除限售比例（N）。

激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购， 并按照《公司法》的规定进行处理。

六、考核期间与次数

1、考核期间

激励对象限制性股票解除限售期间前一个会计年度。

2、考核次数

股权激励计划限制性股票解除限售期间每年度一次。

七、考核程序

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舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法

公司人力资源中心在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具 体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上 交董事会薪酬与考核委员会。

八、考核结果反馈

考核对象有权了解自己的考核结果，员工直接主管应在考核工 作结束后5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

如果考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源中心沟 通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉， 薪酬与考核委员会需在10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果 或等级。

九、考核结果的管理

1、考核指标和结果的修正

考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会可对受客观环境变 化等因素影响较大的考核指标和考核结果进行修正。

2、考核结果的归档

考核结束后，考核结果作为保密资料归档保存。董事会薪酬与 考核委员会须保留绩效考核所有考核记录，保存期限至少为五年。

3、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新 修改或重新记录，须当事人签字。

十、附则

1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。

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舍得酒业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法

• 2、本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实

施。

舍得酒业股份有限公司董事会

二○一八年十一月二十九日

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