Shede Spirits Co., Ltd. — Governance Information 2007

Jun 26, 2007

四川沱牌曲酒股份有限公司

投资者关系管理制度

2007.6.26 制定

二00 七年六月二十六日

四川沱牌曲酒股份有限公司

投资者关系管理制度

（本制度于２００７年6 月26 日经公司董事会第五届二十六次会议审议通过）

第一章 总 则

第一条 为进一步完善公司治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司 与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信 度、核心竞争力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司 与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、等法律、法规、 规章、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，提升公司治理水平，以实现 公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。

第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规及证券监管部门、上海证券交易所有关 业务规则的规定。

第四条 公司投资者关系管理工作应体现公开、公平、公正的原则，平等对 待所有投资者，保障全体投资者知情权及它其合法权益。

第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和 员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理的目的与基本原则

第六条 投资者关系管理的工作对象：

1、投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；

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• 2、证券分析师及行业分析师；

• 3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；

• 4、监管部门等相关机构。

第七条: 投资者关系管理的目的是：

• 1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和

熟悉。

• 2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。

• 3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

• 4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

• 5、增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第八条 投资者关系管理的基本原则是：

1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关 心的其他相关信息。

2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券 交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在 开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄 密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。

3、投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者， 避免进行选择性信息披露。

• 4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度

• 宣传和误导。

5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通 效率，降低沟通成本。

6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资 者之间的双向沟通，形成良性互动。

第三章 投资者关系管理的内容和方式

第九条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方

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针等；

• 2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。

• 3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新

• 产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等。

• 4、公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重

• 组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、 管理层变动以及大股东变化等信息。

5、企业文化建设。

• 6、公司的其他相关信息。

第十条 公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便

捷、有效，便于投资者参与。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

• 1、公告，包括定期报告和临时报告。

• 2、股东大会。

• 3、公司网站。

• 4、分析师会议或说明会。

• 5、一对一沟通。

• 6、邮寄资料。

• 7、电话咨询。

• 8、广告、宣传单或其它宣传材料。

• 9、媒体采访和报道。

10、现场参观。

• 11、路演。

第十一条 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》为公司信息披露 指定报纸，上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)为指定的信息披露网站,公司 将在第一时间在上述媒体披露应公开的信息。

第十二条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通， 并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。公司的国际互联 网网址是：www.chinatuopai.com，公司的电子信箱是：tuopai@tuopai.cn，公 司的投资者咨询电话是：0825-6618269 传真：0825-6618269。

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第四章 投资者关系管理组织机构及职能

第十三条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，全面负责投资者 关系管理工作的组织和协调，接受证券监督管理部门、上海证券交易所的管理和 指导。

第十四条 公司证券部为公司的投资者关系管理日常工作机构，具体负责公 司投资者关系管理事务。其主要职责有：

• 1、跟踪收集国家新发布的法律、法规以及监督管理部门最新监管动态。

• 2、制定投资者关系管理工作年度计划及活动方案并组织实施，归口管理公

• 司信息。

3、收集、审核、整理公司各业务部门提供的生产、经营、财务、重大重组、 关键人员变动、涉诉等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和公司信 息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露。

4、统计、分析公司在册投资者情况，研究分析投资者的需求，为开展投资 者关系管理活动提供依据；调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映公司的 投资者关系的关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报 告，供决策层参考。

5、收集并整理新闻媒体、互联网上有关本公司信息、投资者所反映的问题 并及时反馈给公司董事会秘书。

6、通过电话、电子邮件、传真、信函、接待来访等方式回答投资者的咨询； 与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关 注度。

7、以适当方式对公司全体员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负 责人、公司控股（包括实质性控股）的子公司负责人进行投资者关系管理相关知 识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还应当举行专门的培训活动。

8、定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动， 与投资者进行沟通。

• 9、在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投 资者查寻和咨询。

10、加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管理人员和

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其他重要人员的采访、报道。

11、与监管部门、行业协会、交易所、其它上市公司的董事会办公室、专 业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系，进 行良好的沟通。

12、拟定、修改有关信息披露和投资者关系管理的规定，报公司有关部门 批准实施。

13、有利于改善投资者关系的其它工作。

第十五条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其它职能部 门及下属公司有义务协助公司证券部实施投资者关系管理工作。

第五章 投资者关系管理人员行为规范

第十六条 投资者关系管理人员是公司面对投资者的窗口，代表着公司在投 资者中的形象，从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：

1、对公司有全面的了解，包括产业、技术、管理、财务、人事等各个方面。

• 2、良好的知识结构，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规。

• 3、熟悉证券市场，了解证券市场的运作机制。

• 4、具有良好的沟通和市场营销技巧。

5、具有良好的品行，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力，在回 答问题和待人接物时，做到礼貌待人、仪态大方。

第六章 附 则

第十七条 本制度的解释权归公司董事会。

第十八条 本规定自公司董事会会议通过之日起实施。

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